徐工集团工程机械股份有限公司2011年报

目录

第一节 重要提示 ...........................................2

第二节 公司基本情况简介 ...................................3

第三节 会计数据和业务数据摘要 .............................4

第四节 股本变动及股东情况 .................................6

第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................10

第六节 公司治理结构 ......................................21

第七节 股东大会情况简介 ..................................26

第八节 董事会报告 ........................................31

第九节 监事会报告 ........................................46

第十节 重要事项 ..........................................49

第十一节 财务报告 .........................................69

第十二节 备查文件目录 ....................................123

1

徐工集团工程机械股份有限公司2011年度报告

第一节重要提示

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载

资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实

性、准确性和完整性负个别及连带责任。

没有董事、监事、高级管理人员无法保证本报告内容的真实性、准确

性和完整性。

全体董事均出席审议公司 2011 年度报告的董事会会议并行使了表决

权。

公司董事长兼总裁王民先生、财务负责人吴江龙先生、财务部部长

赵成彦先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。

公司 2011 年度财务报告已经江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司审计

并出具标准无保留意见的审计报告。

2

徐工集团工程机械股份有限公司2011年度报告

第二节 公司基本情况简介

一、公司法定中英文名称及缩写：

中文名称：徐工集团工程机械股份有限公司

中文缩写：徐工机械

英文名称：XCMG Construction Machinery Co.， Ltd.

英文缩写：XCMG

二、公司法定代表人：王 民

三、公司董事会秘书：费广胜

联系地址：江苏省徐州经济技术开发区工业一区

电话：(0516)87739667

传真：(0516)87938767

电子信箱：fgs@xcmg.com

公司证券事务代表：单庆廷

联系地址：江苏省徐州经济技术开发区工业一区

电话：(0516)87938766

传真：(0516)87938767

电子信箱：shanqt@xcmg.com

四、公司注册地址：江苏省徐州经济开发区工业一区

公司办公地址：江苏省徐州经济开发区工业一区

邮政编码：221004

互联网网址：http://xcmg.com

电子信箱：zqb@xcmg.com

五、公司选定的信息披露报纸名称、登载公司年度报告的中国证监会指

定国际互联网网址、公司年度报告备臵地点：

信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》

证监会指定的国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn

年度报告备臵地点：公司证券部

六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码：

上市交易所：深圳证券交易所

股票简称：徐工机械

股票代码：000425

七、其他有关资料

公司首次注册或变更注册登记日期、地点：

3

徐工集团工程机械股份有限公司2011年度报告

1993 年 12 月 15 日 徐州市工商行政管理局

1998 年 09 月 21 日 江苏省工商行政管理局

1999 年 12 月 30 日 江苏省工商行政管理局

2000 年 05 月 31 日 江苏省工商行政管理局

2001 年 07 月 19 日 江苏省工商行政管理局

2002 年 08 月 16 日 江苏省工商行政管理局

2003 年 10 月 17 日 江苏省工商行政管理局

2005 年 05 月 26 日 江苏省工商行政管理局

2007 年 11 月 19 日 江苏省徐州工商行政管理局

2009 年 09 月 04 日 江苏省徐州工商行政管理局

2010 年 01 月 14 日 江苏省徐州工商行政管理局

2011 年 01 月 10 日 江苏省徐州工商行政管理局

2011 年 06 月 30 日 江苏省徐州工商行政管理局

企业法人营业执照注册号：320300000017304

组织机构代码证号码：13479349-9

税务登记号：国苏字 320300134793499

苏地税登字 32031113479349-9

公司聘请的会计师事务所名称：江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司

办公地址：办公地址：南京市中山北路 105-6 号中环国际广场 22-23 层

第三节会计数据和业务数据摘要

一、主要会计数据(合并报表)

单位：人民币元

2010 年 1-12 月本年比上

年同期调

2011 年 1-12 月整后2009 年 1-12 月

调整后调整前

增减

(%)

营业收入32，971，069，794.8225，752，388，447.5325，213，901，114.4928.0320，699，085，204.25

利润总额3，948，147，209.453，408，327，129.193，396，293，264.6915.842，074，942，983.45

归属于母公司所

3，378，628，483.512，934，893，412.302，926，092，014.1415.121，741，265，329.71

有者的净利润

归属于母公司所

有者的扣除非经

3，315，579，914.742，802，709，020.242，823，055，102.5318.30747，515，691.39

常性损益的净

利润

4

徐工集团工程机械股份有限公司2011年度报告

经营活动产生

的现金流量净-2，029，756，411.61682，003，143.25475，738，928.72-397.623，180，144，795.08

额

本年末

2010 年末比上年

2011 年末末调整2009 年末

后增减

调整后调整前

(%)

总资产34，713，516，841.3725，346，591，577.4324，801，122，459.1336.9615，072，186，168.35

归属于母公司

15，142，046，396.5612，223，007，202.2912，046，101，983.6123.884，375，514，021.37

所有者权益

2011 年扣除的非经常性损益项目及涉及金额明细如下：

单位：人民币元

项目金额

非流动资产处臵损益-9，640，597.96

计入当期损益的政府补助(与企业业务密

切相关，按照国家统一标准定额或定量享54，453，140.00

受的政府补助除外)

债务重组损益35，230.70

同一控制下企业合并产生的子公司期初至

13，691，578.77

合并日的当期净损益

其他符合非经常性损益定义的损益项目13，221，302.86

小计71，760，657.37

减：所得税影响8，712，088.60

合计63，048，568.77

2、主要财务指标(合并报表)

单位：人民币元

2011 年2010 年 1-12 月本年比上年同期调整

2009 年

1-12 月调整后调整前后增减(%)

基本每股收益1.641.623.221.232.01

稀释每股收益1.641.623.221.232.01

扣除非经常性损益

1.611.543.114.551.10

后的基本每股收益

全面摊薄净资产收

22.3124.0124.29减少 1.70 个百分点39.19

益率(%)

加权平均净资产收

24.4540.5251.18减少 16.08 个百分点41.52

益率(%)

扣除非经常性损益

后全面摊薄净资产21.9022.9323.44减少 1.03 个百分点17.29

收益率(%)

扣除非经常性损益

24.0940.249.83减少 16.12 个百分点30.06

后的加权平均净资

5

徐工集团工程机械股份有限公司2011年度报告

产收益率(%)

每股经营活动产生-0.9

0.46-396.973.67

的现金流量净额80.33

2010 年末本年末比

2011 年末上年末调整后增减2009 年末

调整后调整前

(%)

归属于母公司所有

7.3411.8511.68-38.065.04

者的每股净资产

注 1、2011 年 3 月，公司收购了徐州徐工筑路机械有限公司(简称徐

工筑路)100%的股权。徐工筑路原系公司之控股股东徐工集团工程机械有

限公司(简称徐工有限)之子公司，由于参与合并的企业在合并前后均受

徐工有限控制且该控制并非暂时性，故该项合并属于同一控制下的企业合

并。因此根据同一控制下企业合并的会计处理原则，公司编制上年同期比

较合并财务报表时，对前期财务报表的相关项目进行调整。

注 2、2011 年 3 月 16 日，公司实施发行 H 股股票之前滚存利润分派方

案，以 2010 年 12 月 31 日总股本 1，031，379，077 股为基数，向全体股东每

10 股送 10 股。因此，为保持会计指标的前后期可比性，公司已按调整后的

股数重新计算本报告期及上年同期(调整)、上年度期末(调整)的相关

指标。

第四节股本变动及股东情况

一、股本变动情况

(一)股份变动情况表

单位：股

本报告期变动前报告期变动增减(+，-)本报告期变动后

项 目发行公积金转

数量比例(%)送股其他小计数量比例(%)

新股股

一、有限售条件股

678，675，32165.803678，675，321-328，447，560350，227，7611，028，903，08249.880

份

1、国家持股---

2、国有法人持股544，861，39952.828544，861，399-65，888，530478，972，8691，023，834，26849.634

3、其他内资持股133，813，92212.975133，813，922-262，559，030-128，745，1085，068，8140.246

4、外资持股-----

其中：境外法人持

-----

股

境外自然人持

-----

股

二、无限售条件股

352，703，75634.197352，703，756328，447，560681，151，3161，033，855，07250.120

份

1、人民币普通股352，703，75634.197352，703，756328，447，560681，151，3161，033，855，07250.120

6

徐工集团工程机械股份有限公司2011年度报告

2、境内上市的外

----

资股

3、境外上市的外

----

资股

4、其他----

三、股份总数1，031，379，077100.0001，031，379，0771，031，379，0772，062，758，154100.000

说明：1、报告期末，公司总股本发生变化的原因是 2011 年 3 月 16 日，

公司实施发行 H 股股票之前滚存利润分派方案，以 2010 年 12 月 31 日总股

本 1，031，379，077 股为基数，向全体股东每 10 股送 10 股。

2、除实施利润分配导致有限条件流通股和无限售条件的流通股股份数

量相应增加外，有限售条件股份数量的减少(无限售条件股份数量的增加)

的原因是：经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公

司审核同意，2011 年 6 月 20 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

为公司有限售条件的流通股办理了上市流通手续。

有限售条件股份可上市交易时间

单位：股

限售期满新增可有限售条件

无限售条件股

时 间上市交易股份数股份数量余说明

份数量余额

量额

此处限售股份不包

2012 年 10 月 12 日1，014，941，48802，062，758，154 括公司董事、监事、

高级管理人员所持

股份。

(二)股票发行与上市情况

1、2009 年，公司实施了重大资产重组，向控股股东徐工集团工程机械

有限公司非公开发行 A 股股票 322，357，031 股购买其拥有的徐州重型机械

有限公司 90%股权、徐州徐工专用车辆有限公司 60%股权、徐州徐工液压件

有限公司 50%股权、徐州徐工随车起重机有限公司 90%股权、徐州徐工特种

工程机械有限公司 90%股权、徐州工程机械集团进出口有限公司 100%股权、

徐工集团工程机械有限公司试验研究中心相关资产以及徐工集团工程机械

有限公司拥有的相关注册商标所有权，发行价格为 16.47 元/股。经深圳证

券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核同意，该部分

股票于 2009 年 8 月 24 日在深圳证券交易所上市。

2、2010 年，公司向雅戈尔投资有限公司等 8 名投资者发行 163，934，426

股股票，发行价格为 30.50 元/股。经深圳证券交易所和中国证券登记结算

有限责任公司深圳分公司审核同意，该部分股票于 2010 年 10 月 13 日在深

圳证券交易所上市。

3、公司于 2011 年 12 月 29 日-12 月 31 日以票面价值 100 元为单位发

行公司债券，发行总额为 30 亿元。公司债券于 2012 年 1 月 19 日获准上市

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徐工集团工程机械股份有限公司2011年度报告

交易，简称“11 徐工 01”，代码“112055”，存续期为 5 年，发行利率为

5.38%。

4、2011 年 3 月 16 日，公司实施发行 H 股股票之前滚存利润分派方案，

总股本由 1，031，379，077 股变为 2，062，758，154 股。

5、截止报告期末，公司无内部职工股。

二、截至 2011 年 12 月 31 日，股东情况介绍

(一)股东数量和持股情况

单位：股

股东总数200，019 人

前 10 名股东持股情况

股东性持股比持有有限售条质押或冻结

股东名称持股总数

质例件股份数量的股份数量

徐工集团工程机械有限公司国有股东49.201，014，941，4881，014，941，4880

上海农村商业银行股份有限公

国有股东3.4370，808，93000

司

中财明远投资管理有限公司其他3.1865，600，00000

深圳市平安创新资本投资有限

其他3.1765，400，00000

公司

雅戈尔投资有限公司其他2.8057，700，00000

北京兴业源投资有限公司其他1.1924，500，00000

新世界策略(北京)投资顾问有

其他0.9720，000，00000

限公司

中国银行-易方达深证 100 交

其他0.7315，083，87700

易型开放式指数证券投资基金

中国工商银行-融通深证 100

其他0.5611，494，55900

指数证券投资基金

上海中创信实业投资有限公司其他0.408，300，00000

前 10 名无限售条件股东持股情况

股东名称持有无限售条件股份数量股份种类

上海农村商业银行股份有限公司70，808，930A股

中财明远投资管理有限公司65，600，000A股

深圳市平安创新资本投资有限公司65，400，000A股

雅戈尔投资有限公司57，700，000A股

北京兴业源投资有限公司24，500，000A股

新世界策略(北京)投资顾问有限公司20，000，000A股

中国银行-易方达深证 100 交易型开放式指数证

15，083，877A股

券投资基金

中国工商银行-融通深证 100 指数证券投资基金11，494，559A股

上海中创信实业投资有限公司8，300，000A股

上海浦东发展银行-长信金利趋势股票型证券投

7，659，643A股

资基金

上述股东关联关系或一致行动的说明未知股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之

间是否属于一致行动人。

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

8

徐工集团工程机械股份有限公司2011年度报告

持有的有限售

序有限售条件股东可上市新增可上市交易

条件股份数量限售条件

号名称交易时间股份数量(股)

(股)

徐工集团工程机

11，014，941，4882012 年 10 月 12 日1，014，941，488注

械有限公司

注：1、徐工集团工程机械有限公司在二级市场通过证券交易所挂牌交

易出售本公司股份的价格不低于 7 元/股(因送股、资本公积金转增股本或

配股等情况而导致本公司股份或股东权益变化时进行相应除权)。

2、徐工集团工程机械有限公司承诺所持本公司股份 1，014，941，488 股

锁定期至 2012 年 10 月 12 日。

(二)公司控股股东：

名称：徐工集团工程机械有限公司

法定代表人：王民

成立日期：2002 年 7 月 28 日

经营范围：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机

械、环卫机械、环保设备、发动机、通用基础零部件、家用电器、仪器、

仪表、电子产品制造、加工、销售;环保工程。

注册资本：125301.3513 万元人民币

(三)公司实际控制人情况：

名称：徐州工程机械集团有限公司

法定代表人：王民

成立日期：1989 年 7 月 28 日

主营：起重设备、建筑施工机械、动力机械、矿山机械、环卫机械、

风动工具制造、销售、安装服务。

注册资本：146187 万元

(四)报告期内公司控股股东和实际控制人未发生变更。

(五)公司与实际控制人之间的产权及控制关系方框图：

徐 州 市 人 民 政 府

100.00%

徐州工程机械集团有限公司

100.00%

徐工集团工程机械有限公司

49.20%

徐工集团工程机械股份有限

公司9

徐工集团工程机械股份有限公司2011年度报告

(六)公司无其他持股在 10%以上(含 10%)的法人股东。

第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、截至 2011 年 12 月 31 日，董事、监事、高级管理人员情况

(一)基本情况

单位：股

性年期初期末增减

姓名职务任期起止日期备注

别龄持股持股变动

王 民董事长、总裁男572010.7-2013.715，70431，408 15，704注

李锁云董事男502010.7-2013.72，4974，9942，497注

董事、副总

吴江龙裁、财务负责男492010.7-2013.76，35512，7106，355注

人

孙建忠董事、副总裁男452010.7-2013.7000

王一江外部董事男582010.7-2013.7000

刘 俊独立董事男472010.7-2013.7000

陈开成独立董事男612011.5-2013.7000

黄国良独立董事男432010.7-2013.7000

韩学松独立董事男742010.7-2013.7000

李 格监事会主席女452010.7-2013.7000

张守航监事男512010.7-2013.7000

赵成彦监事男482010.7-2013.7000

许庆文监事男432011.4-2013.7000

徐筱慧监事女492010.7-2013.7000

刘建梅监事女512010.7-2013.7000

魏 恒监事男402010.7-2013.7000

施克元副总裁男542010.7-2013.7000

王岩松副总裁男492010.7-2013.7000

杨东升副总裁男432010.7-2013.7000

陆 川副总裁男452010.7-2013.7151302151注

费广胜董事会秘书男462010.7-2013.76031，206603注

注: 报告期内，由于实施发行 H 股股票之前滚存利润分派方案，公司董

事、监事、高级管理人员持有公司股票发生了变动.

(二)董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历和在除股东

单位外的其他单位任职或兼职情况以及在股东单位任职情况。

1、最近五年的主要工作经历和任职或兼职情况

王民董事长兼总裁，1954 年出生，1975 年加入中国共产党，研究生学历，硕士学位，教授级

10

徐工集团工程机械股份有限公司2011年度报告

高级工程师。

2007.01-2008.04任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司董

事长、党委书记，徐州工程机械科技股份有限公司董事长，徐

州重型机械有限公司董事长，徐州徐工专用车辆有限公司董事

长，力士(徐州)回转支承有限公司董事长;

2008.04-2008.06任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司董

事长、党委书记，徐州工程机械科技股份有限公司董事长，徐

州重型机械有限公司董事长，徐州徐工专用车辆有限公司董事

长，力士(徐州)回转支承有限公司董事长，徐州罗特艾德回

转支承有限公司副董事长;

2008.06-2008.09任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司董

事长、党委书记，徐州工程机械科技股份有限公司董事长，徐

州重型机械有限公司董事长，徐州徐工专用车辆有限公司董事

长，徐州徐工挖掘机械有限公司董事长，力士(徐州)回转支

承有限公司董事长，徐州罗特艾德回转支承有限公司副董事

长;

2008.09-2009.11任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司董

事长、党委书记，徐州工程机械科技股份有限公司董事长，徐

州重型机械有限公司董事长，徐州徐工专用车辆有限公司董事

长，徐州徐工挖掘机械有限公司董事长，南京徐工汽车制造有

限公司董事长，力士(徐州)回转支承有限公司董事长，徐州

罗特艾德回转支承有限公司副董事长;

2009.11-2009.12任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司董

事长、党委书记，徐工集团工程机械股份有限公司董事长、党

委书记，徐州重型机械有限公司董事长，徐州徐工专用车辆有

限公司董事长，徐州徐工挖掘机械有限公司董事长，南京徐工

汽车制造有限公司董事长，力士(徐州)回转支承有限公司董

事长，徐州罗特艾德回转支承有限公司副董事长;

2009.12-2010.03任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司董

事长、党委书记，徐工集团工程机械股份有限公司董事长、总

裁、党委书记，徐州重型机械有限公司董事长，徐州徐工专用

车辆有限公司董事长，徐州徐工挖掘机械有限公司董事长，南

京徐工汽车制造有限公司董事长，力士(徐州)回转支承有限

公司董事长，徐州罗特艾德回转支承有限公司副董事长;

2010.03-2011.8任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司董

事长、党委书记，徐工集团工程机械股份有限公司董事长、总

裁、党委书记，徐州重型机械有限公司董事长，徐州徐工专用

车辆有限公司董事长，徐州徐工挖掘机械有限公司董事长，南

京徐工汽车制造有限公司董事长，力士(徐州)回转支承有限

公司董事长，徐州罗特艾德回转支承有限公司董事长。

2010.03-2011.8任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司董

事长、党委书记，徐工集团工程机械股份有限公司董事长、总

裁、党委书记，徐州重型机械有限公司董事长，徐州徐工专用

车辆有限公司董事长，徐州徐工挖掘机械有限公司董事长，力

士(徐州)回转支承有限公司董事长，徐州罗特艾德回转支承

11

徐工集团工程机械股份有限公司2011年度报告

有限公司董事长。

2011.11 至今任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司董

事长、党委书记，徐工集团工程机械股份有限公司董事长、总

裁、党委书记，徐州重型机械有限公司董事长，徐州徐工专用

车辆有限公司董事长，徐州徐工挖掘机械有限公司董事长，力

士(徐州)回转支承有限公司董事长，徐州罗特艾德回转支承

有限公司董事长，徐州徐工投资有限公司董事长。

李锁云董事，1961 年出生，1991 年加入中国共产党，研究生学历，硕士学位，教授级高

级工程师。

2007.01-2007.05任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党

委常委，徐州重型机械有限公司董事，徐州工程机械科技股份

有限公司董事、总经理、党委书记;

2007.05-2009.11任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党

委常委，徐州重型机械有限公司董事，徐州工程机械科技股份

有限公司董事、总经理、党委书记，徐工重庆工程机械有限公

司董事长;

2009.11-2010.02任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党

委常委，徐工集团工程机械股份有限公司董事、党委副书记，

徐州重型机械有限公司董事，徐工重庆工程机械有限公司董事

长，徐工集团工程机械股份有限公司科技分公司总经理、党委

书记;

2010.02-2010.05任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党

委常委，徐工集团工程机械股份有限公司董事、党委副书记，

徐工重庆工程机械有限公司董事长，徐州重型机械有限公司董

事;

2010.05-2010.08任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党

委常委，徐工集团工程机械股份有限公司董事、党委副书记，

徐州重型机械有限公司董事;徐州徐工基础工程机械有限公司

董事长;

2010.08 至今任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司副

总经理、党委副书记，徐工集团工程机械股份有限公司董事、

党委副书记，徐州重型机械有限公司董事;徐州徐工基础工程

机械有限公司董事长。

吴江龙董事兼副总裁及财务负责人，1962 年出生，1991 年加入中国共产党，本科学历，

博士学位，教授级高级会计师。

2007.01-2007.03任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司董

事、总会计师，徐州工程机械科技股份有限公司董事，徐州重

型机械有限公司董事，徐州徐工专用车辆有限公司董事，徐州

派特控制技术有限公司副董事长，徐州赫思曼电子有限公司副

董事长;

2007.03-2007.08任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党

委常委、董事、总会计师，徐州工程机械科技股份有限公司董

事，徐州重型机械有限公司董事，徐州徐工专用车辆有限公司

董事，徐州派特控制技术有限公司副董事长，徐州赫思曼电子

有限公司副董事长;

12

徐工集团工程机械股份有限公司2011年度报告

2007.08-2008.09任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党

委常委、董事、总会计师，徐州工程机械科技股份有限公司董

事，徐州重型机械有限公司董事，徐州徐工专用车辆有限公司

董事，徐州派特控制技术有限公司副董事长，徐州赫思曼电子

有限公司副董事长，徐州徐工工程机械租赁有限公司董事长;

2008.09-2009.11任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党

委常委、董事、总会计师，徐州工程机械科技股份有限公司董

事，徐州重型机械有限公司董事，徐州徐工专用车辆有限公司

董事，南京徐工汽车制造有限公司董事，徐州派特控制技术有

限公司副董事长，徐州赫思曼电子有限公司副董事长，徐州徐

工工程机械租赁有限公司董事长;

2009.11-2009.12任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党

委常委、董事，徐工集团工程机械股份有限公司党委常委、董

事、财务负责人，徐州重型机械有限公司董事，徐州徐工专用

车辆有限公司董事，南京徐工汽车制造有限公司董事，徐州派

特控制技术有限公司副董事长，徐州赫思曼电子有限公司副董

事长，徐州徐工工程机械租赁有限公司董事长;

2009.12-2011.11任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党

委常委、董事，徐工集团工程机械股份有限公司党委常委、董

事、副总裁、财务负责人，徐州重型机械有限公司董事，徐州

徐工专用车辆有限公司董事，南京徐工汽车制造有限公司董

事，徐州派特控制技术有限公司副董事长，徐州赫思曼电子有

限公司副董事长，徐州徐工工程机械租赁有限公司董事长。

2011.11 至今任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党

委常委、董事，徐工集团工程机械股份有限公司党委常委、董

事、副总裁、财务负责人，徐州重型机械有限公司董事，徐州

徐工专用车辆有限公司董事，南京徐工汽车制造有限公司董

事，徐州派特控制技术有限公司副董事长，徐州赫思曼电子有

限公司副董事长，徐州徐工工程机械租赁有限公司董事长，徐

州徐工投资有限公司董事。

孙建忠董事兼副总裁，1966 年出生，1998 年加入中国共产党，本科学历，博士学位，研

究员级高级工程师。

2007.01-2009.12任徐州重型机械有限公司副总经理，徐州徐工专用车辆有限公

司董事，徐州徐工液压件有限公司董事长，徐州工程机械集团

进出口有限公司董事;

2009.12-2010.02任徐工集团工程机械股份有限公司副总裁，徐州重型机械有限

公司副总经理，徐州徐工专用车辆有限公司董事，徐州徐工液

压件有限公司董事长，徐州工程机械集团进出口有限公司董

事;

2010.02-2010.07任徐工集团工程机械股份有限公司副总裁，徐州重型机械有限

公司总经理、党委副书记，徐州徐工专用车辆有限公司董事，

徐州徐工液压件有限公司董事长，徐州工程机械集团进出口有

限公司董事;

2010.07-2011.08任徐工集团工程机械股份有限公司董事、副总裁，徐州重型机

械有限公司总经理、党委副书记，徐州徐工专用车辆有限公司

13

徐工集团工程机械股份有限公司2011年度报告

董事，徐州徐工液压件有限公司董事长，徐州工程机械集团进

出口有限公司董事;

2011.08 至今任徐工集团工程机械股份有限公司董事、副总裁，徐州徐工专

用车辆有限公司董事，徐州徐工液压件有限公司董事长，徐州

工程机械集团进出口有限公司董事。

王一江董事，1953 年出生，硕士研究生学历，博士学位。

2007.01-2008.06任美国明尼苏达大学管理学院终身教授，清华大学教授;

2008.06-2008.07任美国明尼苏达大学管理学院终身教授;

2008.07 至今任美国明尼苏达大学管理学院终身教授，长江商学院教授、学

术副院长。

刘俊独立董事，1964 年出生，1985 年加入中国共产党，博士研究生学历，博士学位。

2007.01 至今任南京师范大学法学院教师。

陈开成独立董事，1950 年出生，中国香港人，研究生学历，硕士研究生学位，中国注册

会计师，美国注册会计师。

2007.01 至今任中远(香港)工贸控股有限公司财务总监。

黄国良独立董事，1968 年出生，1994 年加入中国共产党，研究生学历，博士学位，会计学教授，

博士生导师。

2007.01-2007.10中国矿业大学管理学院教授、工商系主任;

2007.11 至今中国矿业大学管理学院教授、副院长。

韩学松独立董事，1937 年出生，1973 年加入中国共产党，本科学历，教授级高级工程师。

2007.01-2009.10任中国工程机械工业协会副理事长兼秘书长、理事长;

2009.10 至今任中国工程机械工业协会名誉会长、首席顾问。

李格监事会主席，1966 年出生，1987 年加入中国共产党，本科学历，硕士学位，高级经

济师。

2007.01-2009.11任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司监

事会主席、党委副书记、纪委书记，徐州工程机械科技股份有

限公司监事会主席，徐州重型机械有限公司监事会主席，徐州

徐工专用车辆有限公司监事会主席;

2009.11 至今任徐州工程机械集团有限公司党委副书记、纪委书记，徐工集

团工程机械有限公司、徐工集团工程机械股份有限公司监事会

主席、党委副书记、纪委书记，徐州重型机械有限公司监事会

主席，徐州徐工专用车辆有限公司监事会主席。

张守航监事，1960 年出生，1986 年加入中国共产党，研究生学历，硕士学位，高级工程

师，高级人力资源管理师。

2007.01-2007.03任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司组织人事部部

长;

2007.03-2007.07任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党

委常委、工会主席、组织人事部部长;

2007.07-2008.06任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党

委常委、工会主席、组织人事部部长，徐州工程机械科技股份

有限公司监事;

2008.06-2009.11任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党

委常委、工会主席、组织人事部部长，徐州工程机械科技股份

有限公司监事，徐州徐工挖掘机械有限公司监事会主席;

2009.11-2010.07任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党

14

徐工集团工程机械股份有限公司2011年度报告

委常委、工会主席，徐工集团工程机械股份有限公司监事、党

委党委、工会主席、人力资源部部长，徐州徐工挖掘机械有限

公司监事会主席;

2010.07 至今任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党

委常委、工会主席，徐工集团工程机械股份有限公司监事、党

委党委、工会主席，徐州徐工挖掘机械有限公司监事会主席。

赵成彦监事，1963 年出生，1997 年加入中国共产党，本科学历，会计师。

2007.01-2007.05任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司审

计督察室副主任，徐州徐工随车起重机有限公司监事，徐州徐

工筑路机械有限公司监事，徐工重庆工程机械有限公司监事会

主席;

2007.05-2008.01任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司资

产财务部副部长，徐州徐工随车起重机有限公司监事，徐州徐

工筑路机械有限公司监事，徐工重庆工程机械有限公司监事会

主席;

2008.01-2008.02任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司资

产财务部部长，徐州徐工随车起重机有限公司监事，徐州徐工

筑路机械有限公司监事，徐工重庆工程机械有限公司监事会主

席;

2008.02-2008.06任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司资

产财务部部长，徐州徐工随车起重机有限公司监事，徐州徐工

筑路机械有限公司监事，徐州重型机械有限公司监事，徐工重

庆工程机械有限公司监事会主席;

2008.06-2009.11任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司资

产财务部部长，徐州徐工随车起重机有限公司监事，徐州徐工

筑路机械有限公司监事，徐州重型机械有限公司监事，徐州徐

工挖掘机械有限公司董事，徐工重庆工程机械有限公司监事会

主席;

2009.11-2010.06任徐工集团工程机械股份有限公司监事、财务部部长，徐州徐

工随车起重机有限公司监事，徐州徐工筑路机械有限公司监事，

徐州重型机械有限公司监事，徐州徐工挖掘机械有限公司董事，

徐工重庆工程机械有限公司监事会主席;

2010.06 至今任徐工集团工程机械股份有限公司监事、财务部部长，徐州徐

工随车起重机有限公司监事，徐州徐工筑路机械有限公司监事，

徐州重型机械有限公司监事，徐州徐工挖掘机械有限公司董事，

徐工重庆工程机械有限公司监事会主席，徐州徐工物资供应有

限公司监事。

许庆文监事， 1968 年出生，本科学历，一级企业法律顾问，高级会计师 。

2007.01-2009.06任徐州工程机械集团有限公司本部资产预算主管;

2009.06-2009.12任徐州徐工筑路机械有限公司总经理助理;

2009.12-2012.02任徐州工程机械集团有限公司资产财务部副部长;

2010.01 至今任徐州巴特工程机械股份有限公司监事;

2010.03 至今任徐州徐工基础工程机械有限公司董事;

2011.04 至今任徐工集团工程机械股份有限公司监事;

2012.02 至今任徐州工程机械集团有限公司资产财务综合管理部副部长。

15

徐工集团工程机械股份有限公司2011年度报告

徐筱慧监事，1962 年出生，1994 年加入中国共产党，本科学历，硕士学位，中教一级职

称，高级人力资源管理师。

2007.01-2009.11任徐州重型机械有限公司党委书记、纪委书记、工会主席;

2009.11 至今任徐工集团工程机械股份有限公司监事，徐州重型机械有限公

司党委书记、纪委书记、工会主席。

刘建梅监事，1960 年出生，1996 年加入中国共产党，本科学历，高级工程师。

2007.01-2007.05任徐州工程机械科技股份有限公司总经理助理兼党政工作部部

长;

2007.05-2007.07任徐州工程机械科技股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会主

席;

2007.07-2009.11任徐州工程机械科技股份有限公司监事、党委副书记、纪委书记、

工会主席;

2009.11 至今任徐工集团工程机械股份有限公司监事;徐工集团工程机械股

份有限公司科技分公司党委副书记、纪委书记、工会主席。

魏恒监事，1971 年出生，1993 年加入中国共产党，本科学历，硕士学位，高级工程师。

2007.01-2009.06任徐州徐工随车起重机有限公司环卫装备研究所所长;

2009.06-2010.11任徐州徐工随车起重机有限公司营销部副部长、环卫装备研究所所

长。

2010.11 至今任徐工集团工程机械股份有限公司监事会秘书，徐州徐工随车起重

机有限公司总经理助理。

施克元副总裁，1957 年出生，1990 年加入中国共产党，本科学历，学士学位，高级工程

师。

2007.01-2009.11任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党

委常委、副总经理、董事，徐州海鹏轮胎有限公司公司党委书

记，徐州徐工轮胎有限公司董事长，徐州徐工随车起重机有限

公司董事长;

2009.11-2009.08任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党

委常委、董事，徐工集团工程机械股份有限公司党委常委，徐

州海鹏轮胎有限公司公司党委书记，徐州徐工轮胎有限公司董

事长，徐州徐工随车起重机有限公司董事长;

2009.08-2009.12任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党

委常委、董事，徐工集团工程机械股份有限公司党委常委，徐

州海鹏轮胎有限公司公司党委书记，徐州徐工轮胎有限公司董

事长，徐州徐工随车起重机有限公司董事长，徐州徐工斗山发

动机有限公司董事长;

2009.12 至今任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党

委常委、董事，徐工集团工程机械股份有限公司党委常委、副

总裁，徐州海鹏轮胎有限公司公司党委书记，徐州徐工轮胎有

限公司董事长，徐州徐工随车起重机有限公司董事长，徐州徐

工斗山发动机有限公司董事长。

王岩松副总裁，1962 年出生，1991 年加入中国共产党，本科学历，硕士学位，教授级高级工程

师，高级经济师。

2007.01-2007.03任徐州工程机械集团有限公司副总经理、监事，徐工集团工程

机械有限公司副总经理，徐州徐工筑路机械有限公司董事长;

2007.03-2007.05任徐州工程机械集团有限公司党委常委、副总经理、监事，徐

16

徐工集团工程机械股份有限公司2011年度报告

工集团工程机械有限公司党委常委、副总经理，徐州徐工筑路

机械有限公司董事长;

2007.05-2009.11任徐州工程机械集团有限公司党委常委、副总经理、监事，徐

工集团工程机械有限公司党委常委、副总经理，徐州徐工筑路

机械有限公司董事长，徐州工程机械集团进出口有限公司董事

长;

2009.11-2009.12任徐州工程机械集团有限公司党委常委、监事，徐工集团工程

机械有限公司党委常委，徐工集团工程机械股份有限公司党委

常委，徐州徐工筑路机械有限公司董事长，徐州工程机械集团

进出口有限公司董事长;

2009.12-2010.02任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党

委常委，徐工集团工程机械股份有限公司党委常委、副总裁，

徐州徐工筑路机械有限公司董事长，徐州工程机械集团进出口

有限公司董事长。

2010.02-2010.05任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党

委常委，徐工集团工程机械股份有限公司党委常委、副总裁，

徐州徐工筑路机械有限公司董事长，徐州徐工基础工程机械公

司董事长，徐州工程机械集团进出口有限公司董事长。

2010.05-2010.06任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党

委常委，徐工集团工程机械股份有限公司党委常委、副总裁，

徐州工程机械集团进出口有限公司董事长;

2010.06 至今任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党

委常委，徐工集团工程机械股份有限公司党委常委、副总裁，

徐州工程机械集团进出口有限公司董事长，徐州徐工物资供应

有限公司董事长。

杨东升副总裁，1968 年出生，1997 年加入中国共产党，本科学历，硕士学位，高级工程

师。

2007.01-2008.08任徐州工程机械科技股份有限公司副总经理、党委副书记，徐

工重庆工程机械有限公司董事，徐州工程机械集团进出口有限

公司董事;

2008.08-2009.01任徐州工程机械科技股份有限公司副总经理、党委副书记，徐

州工程机械集团进出口有限公司董事，徐工重庆工程机械有限

公司董事;

2009.01-2009.04任徐州工程机械科技股份有限公司副总经理、党委副书记，徐

州工程机械科技股份有限公司营销公司总经理，徐州工程机械

集团进出口有限公司董事，徐工重庆工程机械有限公司董事;

2009.04-2009.11任徐州工程机械科技股份有限公司副总经理、党委副书记，徐

州工程机械科技股份有限公司营销公司总经理，徐州工程机械

集团进出口有限公司董事，徐工重庆工程机械有限公司董事，

徐州徐工工程机械租赁有限公司董事;

2009.11-2009.12任徐工集团工程机械股份有限公司科技分公司副总经理、党委

副书记，徐工集团工程机械股份有限公司科技分公司营销公司

总经理，徐工重庆工程机械有限公司董事，徐州工程机械集团

进出口有限公司董事，徐州徐工工程机械租赁有限公司董事;

2009.12-2010.02任徐工集团工程机械股份有限公司副总裁，徐工集团工程机械

17

徐工集团工程机械股份有限公司2011年度报告

股份有限公司科技分公司副总经理、党委副书记，徐工集团工

程机械股份有限公司科技分公司营销公司总经理，徐州工程机

械集团进出口有限公司董事，徐工重庆工程机械有限公司董事，

徐州徐工工程机械租赁有限公司董事;

2010.02-2010.04任徐工集团工程机械股份有限公司副总裁，徐工集团工程机械

股份有限公司科技分公司总经理、党委书记，徐工集团工程机

械股份有限公司科技分公司营销公司总经理，徐州工程机械集

团进出口有限公司董事，徐工重庆工程机械有限公司董事，徐

州徐工工程机械租赁有限公司董事;

2010.04-2010.05任徐工集团工程机械股份有限公司副总裁，徐工集团工程机械

股份有限公司科技分公司总经理、党委书记，徐工集团工程机

械股份有限公司科技分公司营销公司总经理，徐州工程机械集

团进出口有限公司董事，徐工重庆工程机械有限公司董事，徐

州徐工铁路装备有限公司董事长，徐州徐工工程机械租赁有限

公司董事;

2010.05-2010.07任徐工集团工程机械股份有限公司副总裁，徐工集团工程机械

股份有限公司科技分公司总经理、党委书记，徐工集团工程机

械股份有限公司科技分公司营销公司总经理，徐州工程机械集

团进出口有限公司董事，徐工重庆工程机械有限公司董事长，

徐州徐工铁路装备有限公司董事长，徐州徐工筑路机械有限公

司董事长，徐州徐工工程机械租赁有限公司董事;

2010.07-2010.08任徐工集团工程机械股份有限公司副总裁，徐工集团工程机械

股份有限公司科技分公司总经理、党委书记，徐工集团工程机

械股份有限公司科技分公司营销公司总经理，徐州工程机械集

团进出口有限公司董事，徐工重庆工程机械有限公司董事长，

徐州徐工铁路装备有限公司董事长，徐州徐工筑路机械有限公

司董事长，徐州徐工工程机械租赁有限公司董事;

2010.08-2011.02任徐工集团工程机械股份有限公司副总裁，徐工集团工程机械

股份有限公司科技分公司总经理、党委书记，徐州工程机械集

团进出口有限公司董事，徐工重庆工程机械有限公司董事长，

徐州徐工铁路装备有限公司董事长，徐州徐工筑路机械有限公

司董事长，徐州徐工工程机械租赁有限公司董事;

2011.02 至今任徐工集团工程机械股份有限公司副总裁，徐工集团工程机械

股份有限公司科技分公司总经理、党委书记，徐州工程机械集

团进出口有限公司董事，徐工重庆工程机械有限公司董事长，

徐州徐工铁路装备有限公司董事长，徐州徐工筑路机械有限公

司董事长。

陆川副总裁，1966 年出生，1985 年加入中国共产党，研究生学历，硕士学位，工程师，

高级经济师，高级会计师，具有注册会计师资格。

2007.01-2009.11任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司监

事，徐州重型机械有限公司总会计师、董事;

2009.11-2009.12任徐州重型机械有限公司总会计师、董事，徐工集团工程机械

股份有限公司建设机械分公司总经理;

2009.12-2011.08任徐工集团工程机械股份有限公司副总裁，徐州重型机械有限

公司总会计师、董事，徐工集团工程机械股份有限公司建设机

18

徐工集团工程机械股份有限公司2011年度报告

械分公司总经理、党委书记。

2011.08 至今任徐工集团工程机械股份有限公司副总裁，徐州重型机械有限

公司总经理、党委副书记、总会计师、董事。

费广胜董事会秘书，1965 年出生，1995 年加入中国共产党，研究生学历，硕士学位，高级经济师，

高级人力资源管理师，工程师，具有独立董事任职资格、董事会秘书任职资格。

2007.01-2007.07任徐州工程机械科技股份有限公司董事会秘书、证券审计部部

长，徐州工程机械上海营销有限公司董事，青海路桥建设股份

有限公司董事，徐工重庆工程机械有限公司董事;

2007.07-2009.11任徐州工程机械科技股份有限公司副总经理、董事会秘书、证

券审计部部长，徐州工程机械上海营销有限公司董事，青海路

桥建设股份有限公司董事，徐工重庆工程机械有限公司董事;

2009.11-2010.02任徐工集团