中联重科股份有限公司2013第一季度报告

第一节重要提示

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。

所有董事均亲自出席了审议本次季报的董事会会议。

本公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。

本公司董事长詹纯新先生、副总裁兼财务负责人洪晓明女士及会计核算部部长杜毅刚女士声明：保证季度报告中财务会计报告的真实、完整。

第二节主要财务数据及股东变化

一、主要财务数据

本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述

□ 是 √ 否

2013年1-3月

2012年1-3月

本报告期比上年同期增减(%)

营业收入(元)

5，962，606，043.97

11，608，926，000.50

-48.64%

归属于上市公司股东的净利润(元)

591，794，867.90

2，088，740，193.03

-71.67%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)

570，761，645.46

2，162，765，256.92

-73.61%

经营活动产生的现金流量净额(元)

-2，873，313，092.16

-1，442，435，467.45

-99.2%

基本每股收益(元/股)

0.08

0.27

-70.37%

稀释每股收益(元/股)

0.08

0.27

-70.37%

加权平均净资产收益率(%)

1.39%

5.73%

减少4.34个百分点

2013年3月31日

2012年12月31日

本报告期末比上年度期末增减(%)

总资产(元)

86，438，511，928.50

88，974，464，566.71

-2.85%

归属于上市公司股东的净资产(元)

41，388，949，919.08

40，802，141，704.02

1.44%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用单位：元

项目

年初至报告期期末金额

说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)

7，104，139.39

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)

3，163，658.00

债务重组损益

-152，816.39

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益

-1，014，135.79

除上述各项之外的其他营业外收入和支出

17，951，234.17

所得税影响额(减项)

5，661，255.10

少数股东权益影响额(税后)(减项)

357，601.84

合计

21，033，222.44

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数

426，708

前10名股东持股情况

股东名称

股东性质

持股比例(%)

持股数量

持有有限售条件的股份数量

质押或冻结情况

股份状态

数量

湖南省人民政府国有资产监督管理委员会

国有法人

16.19%

1，247，379，996

香港中央结算代理人有限公司 (HKSCC Nominees Limited)

境外法人

18.53%

1，427，850，545

长沙合盛科技投资有限公司

境内非国有法人

5.02%

386，517，443

佳卓集团有限公司(GOOD EXCEL GROUP LIMITED)

境外法人

4.72%

363，936，856

智真国际有限公司

境外法人

2.19%

168，635，602

长沙一方科技投资有限公司

境内非国有法人

2.12%

163，314，942

弘毅投资产业一期基金(天津)(有限合伙)

境内非国有法人

2.07%

159，428，548

中国建银投资有限责任公司

国有法人

1.8%

138，814，554

中国银行-嘉实主题精选混合型证券投资基金

境内非国有法人

0.83%

63，785，796

中国银行-易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金

境内非国有法人

0.73%

56，417，352

前10名无限售条件股东持股情况

股东名称

持有无限售条件股份数量

股份种类

数量

湖南省人民政府国有资产监督管理委员会

1，247，379，996

人民币普通股

1，247，379，996

香港中央结算代理人有限公司 (HKSCC Nominees Limited)

1，427，850，545

境外上市外资股

1，427，850，545

长沙合盛科技投资有限公司

386，517，443

人民币普通股

386，517，443

佳卓集团有限公司(GOOD EXCEL GROUP LIMITED)

363，936，856

人民币普通股

363，936，856

智真国际有限公司

168，635，602

人民币普通股

168，635，602

长沙一方科技投资有限公司

163，314，942

人民币普通股

163，314，942

弘毅投资产业一期基金(天津)(有限合伙)

159，428，548

人民币普通股

159，428，548

中国建银投资有限责任公司

138，814，554

人民币普通股

138，814，554

中国银行-嘉实主题精选混合型证券投资基金

63，785，796

人民币普通股

63，785，796

中国银行-易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金

56，417，352

人民币普通股

56，417，352

上述股东关联关系或一致行动的说明

佳卓集团有限公司与智真国际有限公司为一致行动人;长沙合盛科技投资有限公司与长沙一方科技投资有限公司为一致行动人;未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。

第三节重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因单位：元

项目名称

期末(本期)数

期初(上期)数

增减率

原因说明

交易性金融资产

19，878.09

1，034，013.88

-98.08%

远期外汇交易合同到期

应收票据

1，085，456，486.77

1，720，813，071.77

-36.92%

到期托收及偿付采购款

其他流动资产

729，065，828.52

311，539，732.87

134.02%

留抵增值税增加

短期保理借款

7，676，905.16

452，562，664.26

-98.30%

偿还短期保理借款

应付职工薪酬

150，111，672.57

587，501，207.32

-74.45%

报告期发放了上年度工资及奖金

应交税费

1，618，296，380.36

2，686，376，683.02

-39.76%

缴纳了上期税费

应付利息

221，692，395.81

103，254，260.40

114.71%

当期增加美元债利息

应付股利

1，509，654.24

20，225，586.87

-92.54%

支付股利

长期保理借款

619，238，641.91

偿还长期保理借款

营业收入

5，962，606，043.97

11，608，926，000.50

-48.64%

宏观经济复苏缓慢、工程机械行业市场需求不振、收入下降

营业成本

3，837，080，734.67

7，883，125，014.53

-51.33%

销售规模下降

财务费用

138，377，176.56

67，994，638.16

103.51%

发行美元债导致利息支出增加

资产减值损失

101，492，178.45

69，619，140.14

45.78%

各项拨备增加

公允价值变动损益

-1，014，135.79

-36，928，432.04

97.25%

远期外汇(非有效套期保值)公允价值变动减少损失

投资收益

17，634，809.77

6，423，200.52

174.55%

联营公司投资收益

所得税费用

148，866，972.69

369，264，653.29

-59.69%

销售规模下降，应纳税所得额减少

经营活动产生的现金流量净额

-2，873，313，092.16

-1，442，435，467.45

-99.20%

受市场环境影响及季节性因素，应收账款有所增加

投资活动产生的现金流量净额

-1，023，656，698.27

-723，560，120.26

-41.48%

资产投入、对外投资以及保证金增加

筹资活动产生的现金流量净额

-721，955，771.76

1，886，084，257.35

-138.28%

较上年同期减少新增贷款

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

1、根据公司于2013年2月5日召开的第四届董事会2013年度第一次临时会议及于2013年3月25日召开的公司2013年度第一次临时股东大会决议通过，公司对原债券发行议案作适当修订，将原债券发行方案中的发债期限“不超过10年”修订为“不超过30年”，原债券发行方案中的其他内容均保持不变。详情已于2013年2月6日、3月26日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上刊登。

2、公司于2013年2月21日召开了第四届董事会2013年度第二次临时会议决议，审议并通过了《公司股票期权与限制性股票激励计划(草案)及摘要》、《公司股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。详情已于2013年2月26日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上刊登。

3、根据公司于2013年3月28日召开的第四届董事会第六次会议决议通过，公司不再延长挂牌转让全资子公司长沙中联重科环卫机械有限公司的公告期限，其将继续作为本公司下属的独立主体运营，在未来适当时机视情况进行后续安排。详情已于2013年3月29日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上刊登。

重要事项概述

披露日期

临时报告披露网站查询索引

董事会审议通过关于修订境外子公司在境外发行债券方案的相关议案

2013年02月06日

巨潮咨询网 http://www.cninfo.com.cn

董事会审议通过《公司股票期权与限制性股票激励计划(草案)及摘要》、《公司股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》

2013年02月26日

巨潮咨询网 http://www.cninfo.com.cn

董事会审议通过关于终止挂牌出售子公司股权的相关议案

2013年03月29日

巨潮咨询网 http://www.cninfo.com.cn

三、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

接待时间

接待地点

接待方式

接待对象

谈论的主要内容及提供的资料

2013年01月17日

长沙

见面会

瑞银证券联合调研

1、公司定期报告及临时公告

2、产品介绍手册

2013年01月21日

见面会

中金、首域基金

2013年01月23日

见面会

中信证券

2013年01月24日

香港

策略会

汇丰银行

四、公司债券情况

公司于2008年4月21日-4月25日以票面价值100元为单位发行公司债券，共募集资金11亿元。公司债券于2008年5月9日获准上市交易，简称“08中联债”，代码“112002”，存续期为8年(债券持有人有权在债券存续期间第5年付息日将其持有的债券全部或部分按面值回售给本公司)，发行利率为6.5%。2013年4月22日，公司支付了从2012年4月21日至2013年4月20日期间的利息。

报告期内，发行的公司债券没有变动。

前十名公司债券持有人持债情况：单位：张

公司债券持有人名称

持有债券数量

比例

海通-中行-富通银行

2，163，855

19.67%

工银瑞信基金公司-工行-特定客户资产

857，927

7.80%

中国石油化工集团公司企业年金计划-中国工商银行