山河智能装备股份有限公司2012年第三季度报告

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证券代码：002097证券简称：山河智能公告编号：2012-034

2012 年第三季度报告

一、重要提示

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人何清华、主管会计工作负责人冯跃及会计机构负责人(会计主管人员) 李军雄声明：保证季

度报告中财务报告的真实、完整。

二、公司基本情况

(一)主要会计数据及财务指标

以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

□ 是 √ 否 □ 不适用

本报告期末比上年度期末增减

2012.9.302011.12.31

(%)

总资产(元)5，274，022，526.584，811，858，835.669.6%

归属于上市公司股东的所有

1，678，308，756.361，740，682，684.90-3.58%

者权益(元)

股本(股)411，450，000.00421，450，000.00-2.37%

归属于上市公司股东的每股

4.084.13-1.21%

净资产(元/股)

2012 年 7-9 月比上年同期增减(%)2012 年 1-9 月比上年同期增减(%)

营业总收入(元)421，634，004.87-28.85%1，601，168，333.30-37.97%

归属于上市公司股东的净利

-10，106，783.21-128.8%22，714，814.70-88.43%

润(元)

经营活动产生的现金流量净

-----181，904，973.06-30.41%

额(元)

每股经营活动产生的现金流

-----0.4421-33.24%

量净额(元/股)

基本每股收益(元/股)-0.0242-128.98%0.0545-88.32%

稀释每股收益(元/股)-0.0242-128.98%0.0545-88.32%

加权平均净资产收益率(%)2%下降 0.03 个百分点1.3%下降 10.64 个百分点

扣除非经常性损益后的加权

3.63%上升 1.74 个百分点0.05%下降 8.22 个百分点

平均净资产收益率(%)

扣除非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

年初至报告期期末金

项目说明

额(元)

1

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非流动资产处置损益281，557.46

越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按照

23，936，760.00

国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于

取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产

生的收益

非货币性资产交换损益

委托他人投资或管理资产的损益

因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减

值准备

债务重组损益

企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等

交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损

益

同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期

净损益

与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持

有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变

动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和

可供出售金融资产取得的投资收益

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回

对外委托贷款取得的损益

采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价

值变动产生的损益

根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一

次性调整对当期损益的影响

受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营业外收入和支出1，003，822.70

其他符合非经常性损益定义的损益项目

少数股东权益影响额

所得税影响额-3，166，840.69

合计22，055，299.47--

公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常

性损益的项目的说明

项目涉及金额(元)说明

(二)报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

报告期末股东总数(户)61，199

前十名无限售条件流通股股东持股情况

股东名称期末持有无限售条件股份的股份种类及数量

2

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数量种类数量

天和时代企业管理有限公司39，650，794 人民币普通股39，650，794

长沙高新技术创业投资管理有

4，500，749 人民币普通股4，500，749

限公司

长沙中南升华科技发展有限公

3，448，080 人民币普通股3，448，080

司

中国建设银行-中小企业板交

2，659，441 人民币普通股2，659，441

易型开放式指数基金

深圳市招商局科技投资有限公

2，625，000 人民币普通股2，625，000

司

陈建平1，833，346 人民币普通股1，833，346

徐小光1，626，409 人民币普通股1，626，409

赵宏强1，290，240 人民币普通股1，290，240

朱建新1，277，007 人民币普通股1，277，007

中国农业银行-南方中证 500

1，266，200 人民币普通股1，266，200

指数证券投资基金(LOF)

股东情况的说明公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。

三、重要事项

(一)公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

1、货币资金、应收票据、应收账款、在建工程、无形资产、短期借款、应付票据、应付职工薪酬、应交税费、应付利息、

一年内到期的非流动负债、其他流动负债、长期借款、其他非流动负债、营业收入、营业成本、财务费用、资产减值损失、

营业外收入、所得税费用等指标变动说明

1)货币资金较期初减少38.15%，主要原因是公司经营周转所需货币资金增长;

2)应收票据较期初增加105.39%，主要原因是公司销售回款的银行承兑汇票增加所致;

3)应收账款较期初增加42.43%，主要原因是目前宏观经济环境影响导致竞争加剧而分期收款增加所致;

4)在建工程较期初增加180.89%，主要原因是长沙山河工业城、天津山河基建项目的建设投入增加所致;

5)无形资产较期初增加33.10%，主要原因是天津山河本期购入土地所致;

6)短期借款较期初增加76.00%，主要原因是公司本期经营周转需要而增加短期贷款所致;

7)应付票据较期初增加133.97%，主要原因是公司采购付款使用银行承兑汇票结算量增加所致;

8)应付职工薪酬较期初减少67.22%，主要原因是去年期末计提的年终奖本期已支付所致;

9)应交税费较期初减少64.68%，主要原因是去年期末计提的税费于本期已上缴;

10)应付利息较期初减少43.16%，主要原因是去年计提的借款利息和短期融资券利息于本期已支付所致;

11)一年内到期的非流动负债增加139.07%，主要原因是将公司一年内到期的长期借款转入本科目所致;

12)其他流动负债较期初减少99.99%，主要原因是公司于本期偿还2亿元的短期融资券所致;

13)长期借款较期初减少66.24%，主要原因是一年内到期的长期借款转入一年内到期的非流动负债科目所致;

14)其他非流动负债较期初增加46.63%，主要原因是天津山河收到园区扶持资金列入递延收益所致;

15)营业收入较去年同期减少37.97%，主要原因是受国内外宏观经济环境影响市场需求萎缩使公司产品销售同比下降所致;

16)营业成本较去年同期减少-40.83%，主要原因是营业收入的减少导致营业成本同步下降所致;

17)财务费用较去年同期增加39.62%，主要原因是公司经营周转需要借入新的银行贷款使利息支出增加所致;

18)资产减值准备较去年同期增加114.50%，主要原因是公司应收账款增长导致坏账准备计提增加所致;

19)营业外收入较去年同期减少66.23%，主要原因是公司本期收到的与收益相关的政府补助资金较去年同期减少所致;

20)所得税费用较去年同期减少69.98%，主要原因是公司税前利润总额减少导致应计提的所得税费用相应减少;

2、现金流量净额变动说明

1)经营活动产生的现金流量净额较去年同期减少30.41%，主要原因是目前宏观经济环境影响公司经营性现金回笼放缓所致;

2)筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少67.37%，主要原因是公司回购中止执行的股权激励的限制性股票和短期融

3

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资券到期偿还所致。

(二)重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

1、非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

3、日常经营重大合同的签署和履行情况

□ 适用 √ 不适用

4、其他

□ 适用 √ 不适用

(三)公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事项承诺人承诺内容承诺时间承诺期限履行情况

股改承诺

收购报告书或权益变动报告书中所作承

诺

资产置换时所作承诺

发行时所作承诺

将其持有的于

2011 年 12 月 21

日限售到期的2011 年 12 月 21

2011 年 12 月 20

其他对公司中小股东所作承诺何清华109058760 股股日—— 2012 年 切实履行

日

份延期锁定至12 月 20 日

2012 年 12 月 21

日解除限售

承诺是否及时履行√ 是 □ 否 □ 不适用

未完成履行的具体原因及下一步计划

是否就导致的同业竞争和关联交易问题

□ 是 □ 否 □ 不适用

作出承诺

承诺的解决期限

解决方式

承诺的履行情况

(四)对 2012 年度经营业绩的预计

2012 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

2012 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅-90%至-60%

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度

2012 年度归属于上市公司股东的净利润变动区

2，032.02至8，128.08

间(万元)

2011 年度归属于上市公司股东的净利润(元)203，202，028.81

业绩变动的原因说明市场需求低迷，行业仍处于低谷

(五)其他需说明的重大事项

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

3、报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √ 不适用

4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

谈论的主要内容及

接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象

提供的资料

2012 年 07 月 05 日 公司实地调研机构海通证券熊哲颖等 公司运营情况

三菱日联证券石塚

2012 年 09 月 05 日 公司实地调研机构公司运营情况

大等

麦格理证券 Vadim

2012 年 09 月 11 日 公司实地调研机构公司运营情况

Kovshow 等

5、发行公司债券情况

是否发行公司债券

□ 是 √ 否

山河智能装备股份有限公司

董事长：何清华

二〇一二年十月二十七日