广西柳工机械股份半年度报告摘要

§1重要提示

1.1本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告摘要同时刊载于2003年8月2日的《中国证券报》、《证券时报》。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。

1.2无个别董事声明对半年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。

1.3公司董事会成员全部出席了本次董事会会议。

1.4公司本半年度财务报告已经深圳鹏城会计师事务所审计，并出具标准无保留意见的审计报告。

1.5公司董事长王晓华先生、总裁曾光安先生、主管会计工作的副总裁杨一川先生及财务部部长刘传捷女士声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。

§2上市公司基本情况

2.1基本情况简介股票简称桂柳工A股票代码000528上市证券交易所深圳证券交易所董事会秘书董事会证券事务代表姓名王祖光黄华琳联系地址本公司董事会秘书处本公司董事会秘书处电话0772－3886509，38865100772－3886510，3886509传真0772－38865090772－3886509电子信箱stock＠liugong.comstock＠liugong.com

2.2主要财务数据和指标

2.2.1主要会计数据和财务指标本报告期末上年度期末本报告期末比年初数增减（％）流动资产1，149，699，571.99914，728，563.1225.69流动负债721，474，225.30633，172，843.2813.95总资产1，729，235，283.781，487，915，740.4416.22股东权益（不含少数股东权益）898，818，604.68764，432，045.6517.58每股净资产2.7442.33417.58调整后的每股净资产2.7302.30818.27报告期（1－6月）上年同期本报告期比上年同期增减（％）净利润119，787，769.0338，695，078.90209.57％扣除非经常性损益后的净利润120，987，391.8637，295，744.49224.40％每股收益0.3660.118209.57％净资产收益率13.335.21155.71％经营活动产生的现金流量净额66，226，433.4167，194，740.64－1.44％

2.2.2非经常性损益项目√适用□不适用非经常性损益项目金额补贴收入－1，436，587.08处理固定资产收益－840，789.25流动资产盘盈－97，951.62其他收入－86136.00所得税影响数－182，219.31处理固定资产损失3，029，096.97出售无形资产损失382，038.75固定资产减值准备167，046.74其他支出88，800.43职工子弟学校经费176，323.20合计1，199，622.83

2.2.3国内外会计准则差异□适用√不适用

§3股本变动及股东情况

3.1股份变动情况表□适用√不适用

3.2前十名股东持股情况报告期末股东总数39，310户前十名股东持股情况股东名称（全称）报告期内增减期末持股数量比例（％）股份类别注3（已流通或未流通）质押或冻结的股份数量股东性质（国有股东或外资股东）广西柳工集团有限公司0207，900，00063.474未流通无国有法人股东普丰证券投资基金＋8，955，8069，215，0862.813已流通未知社会公众股东裕隆证券投资基金＋2，716，7043，412，0211.042已流通未知社会公众股东鹏华行业成长证券投资基金＋2，873，0112，873，0110.877已流通未知社会公众股东兴安证券投资基金＋999，9001，199，9500.366已流通未知社会公众股东久嘉证券投资基金＋1，170，0001，170，0000.357已流通未知社会公众股东长城证券有限公司＋1，100，0001，100，0000.336已流通未知社会公众股东汉盛证券投资基金＋999，980999，9800.305已流通未知社会公众股东蔡寿鹏0970，0000.296已流通未知社会公众股东东方证券有限公司＋604，200935，3730.286已流通未知社会公众股东前十名股东关联关系的说明注4公司第一大股东与其余前十大股东之间无关联关系，普丰证券投资基金与鹏华行业成长证券投资基金同属鹏华基金管理有限公司，公司未知除此以外的其他前十大股东之间是否有关联关系。战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的说明股东名称约定持股期限无

3.3控股股东及实际控制人注5变更情况□适用√不适用

§4董事、监事和高级管理人员情况

4.1董事、监事和高级管理人员持股变动□适用√不适用

§5管理层讨论与分析

5.1主营业务分行业、产品情况表注7主营业务收入主营业务成本毛利率（％）主营业务收入比上年同期增减（％）主营业务成本比上年同期增减（％）毛利率比上年同期增减（％）分行业装载机1，193，678，652.50907，750，916.3623.9567.8163.0210.30挖掘机56，277，749.5847，618，553.0915.39102.2679.09246.53压路机63，715，638.1749，533，470.8622.26％62.3856.9813.65其他36，790，854.8825，594，408.3730.43－27.20－30.0810.39其中：关联交易280，462，318.31关联交易的定价原则1、招标。2、双方谈判。3、根据市场价格变化。

5.2主营业务分地区情况地区主营业务收入主营业务收入比上年增减（％）北部299，866，707.2239.89％西部779，595，861.3376.65％其他264，835，752.9460.44％国外6，164，573.64－24.45％合计1，350，462，895.1362.92％

5.3对净利润产生重大影响的其他经营业务□适用√不适用

5.4参股公司经营情况（适用投资收益占净利润10％以上的情况）□适用√不适用

5.5主营业务及其结构发生重大变化的原因说明□适用√不适用

5.6主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明□适用√不适用

5.7利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析□适用√不适用

5.8募集资金使用情况

5.8.1募集资金运用□适用√不适用

5.8.2变更项目情况□适用√不适用

5.9董事会下半年的经营计划修改计划□适用√不适用

5.10预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明√适用□不适用根据市场预测及公司经营状况，公司预计三季度的累计主营业务收入及净利润将比上年同期增长50％以上。

5.11公司管理层对会计师事务所本报告期“非标意见”的说明□适用√不适用

5.12公司管理层对会计师事务所上年度“非标意见”涉及事项的变化及处理情况的说明□适用√不适用

§6重要事项

6.1收购、出售资产及资产重组

6.1.1收购或置入资产注10√适用□不适用交易对方及被收购或置入资产购买日交易价格自购买日起至报告期末为上市公司贡献的净利润注11是否为关联交易（如是，说明定价原则广西柳工集团有限公司所有但由本公司技术中心、信息部等部门使用的包括试验设备、办公设施、网络设备在内共计59项资产2003年3月5日6，305，270元不便确定属关联交易；定价原则：以该项资产的评估价作价。

该事项详细情况见公司于2003年3月28日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮互联网上披露的三届十七次董事会决议公告。

6.1.2出售或置出资产注12□适用√不适用

6.1.3自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响。□适用√不适用

6.2担保事项√适用□不适用担保对象名称发生日期（协议签署日）担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保（是或否）柳州柳工小型装载机有限公司2003.3.4400均为承担连带责任担保2003.3.4－2004.3.3否是柳州柳工小型装载机有限公司2003.4.23002003.4.2－2004.4.1否是江阴柳工道路机械有限公司2002.10.242002002.10.24－2003.8.24否是江阴柳工道路机械有限公司2003.1.9802003.1.9－2003.10.12否是江阴柳工道路机械有限公司2003.1.91352003.1.9－2003.11.24否是江阴柳工道路机械有限公司2003.2.271402003.2.27－2003.8.27否是江阴柳工道路机械有限公司2003.3.253002003.3.25－2004.1.25否是江阴柳工道路机械有限公司2003.4.111402003.4.11－2003.10.10否是江阴柳工道路机械有限公司2003.4.163002003.4.16－2003.12.9否是江阴柳工道路机械有限公司2003.4.25702003.4.25－2003.10.25否是担保发生额合计2065担保余额合计2065其中：关联担保余额合计2065注：以上担保对象均为本公司控股子公司。

6.3关联债权债务往来适用√不适用

6.4重大诉讼仲裁事项√适用□不适用

6.4.1公司控股子公司柳州康达工程机械有限公司于上年度与辽宁省丹东市通江物资贸易中心发生的买卖合同诉讼案进展情况如下：该案一审判决后原、被告均未提出上诉，原告于2003年3月20日向一审法院申请强制执行被告所欠货款240万元及利息和案件受理费、保全费，一审法院受理了执行申请，并通知被告（即被申请人）履行支付义务，由于被申请人在规定的时间内未履行相关义务，法院已查封其办公场所，现待执行法院对被申请人采取进一步执行措施。

6.4.2本公司起诉陕西一经销商违约案进展情况如下：公司在2002年度报告中披露的本公司与重庆长江农机有限公司装载机欠款201.1万元纠纷一案于2003年2月28日一审判决，本公司胜诉。由于被告未按生效判决履行，本公司已申请强制执行。

6.5其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明√适用□不适用

6.5.1根据公司2002年12月28日的三届十六次董事会决议，并征得其他股东的同意，本公司已对控股子公司江阴柳工道路机械有限公司、柳州柳工机械配件有限公司分别单方面增资1000万元、550万元。公司三届十六次董事会决议公告刊登在2002年12月31日的《中国证券报》、《证券时报》上。

6.5.2经公司2003年7月5日的三届十九次董事会会议审议同意，本公司与柳州康达工程机械有限公司追加对本公司控股子公司北京桂柳工机械有限公司的投资：其中本公司增资160万元，柳州康达工程机械有限公司增资40万元，增资后北京桂柳工机械有限公司的注册资本由原来的225万元增至425万元，双方占该公司的股权比例不变。公司三届十九次董事会决议公告刊登在2003年7月8日的《中国证券报》、《证券时报》上。

6.5.3经公司2003年7月5日的三届十九次董事会会议审议同意，本公司拟于2003下半年申请配股。公司三届十九次董事会决议公告见2003年7月8日的《中国证券报》、《证券时报》。

§7财务报告

7.1审计意见财务报告□未经审计√审计审计意见√标准无保留意见□非标意见□未经审计审计意见全文审计报告深鹏所股审字［2003］67号广西柳工机械股份有限公司全体股东：我们审计了后附的贵公司2003年6月30日公司及合并的资产负债表以及2003年1－6月公司及合并的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表的编制是贵公司管理当局的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表意见。

我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报表是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证据，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以及评价会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。

我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规定，在所有重大方面公允反映了公司及合并2003年6月30日的财务状况以及2003年1－6月公司及合并的经营成果和现金流量。

深圳鹏城会计师事务所中国注册会计师梁烽中国·深圳中国注册会计师李光道2003年7月25日

7.2披露比较式合并及母公司的利润表（附后）

7.3报表附注

7.3.1本期未发生会计政策、会计估计变更与会计差错更正事项。

7.3.2财务报表合并范围无变化。利润及利润分配表编制单位：广西柳工机械股份有限公司金额单位：人民币元项目附注号2003年1－6月2002年1－6月调整前2002年1－6月调整后合并母公司合并母公司合并母公司一、主营业务收入301，350，462，895.131，356，526，438.74828，911，744.06831，558，335.72828，911，744.06831，558，335.72减：主营业务成本301，030，497，348.681，069，473，823.05651，582，753.87674，176，786.07651，582，753.87674，176，786.07主营业务税金及附加315，464，685.374，837，138.952，496，833.271，788，413.502，496，833.271，788，413.50二、主营业务利润314，500，861.08282，215，476.74174，832，156.92155，593，136.15174，832，156.92155，593，136.15加：其他业务利润326，002，423.403，479，179.761，378，268.58887，266.821，378，268.58887，266.82减：营业费用3385，153，487.3080，906，956.4870，437，371.5265，427，409.1070，437，371.5265，427，409.10管理费用3482，399，498.7869，909，760.4153，159，298.8042，165，071.6453，159，298.8042，165，071.64财务费用357，166，753.246，876，875.946，136，515.755，523，052.356，136，515.755，523，052.35三、营业利润145，783，545.16128，001，063.6746，477，239.4343，364，869.8846，477，239.4343，364，869.88加：投资收益36－87，848.4711，254，852.67－171，820.224，345，920.47－171，820.224，345，920.47补贴收入371，436，587.08596，587.081，908，126.6947，642.001，908，126.6947，642.00营业外收入381，024，876.87626，278.93673，051.70588，466.88673，051.70588，466.88减：营业外支出393，843，306.093，116，898.891，181，843.98501，461.071，181，843.98501，461.07四、利润总额144，313，854.55137，361，883.4647，704，753.6247，845，438.1647，704，753.6247，845，438.16减：所得税23，718，206.8617，703，806.408，531，492.716，279，528.848，531，492.716，279，528.84少数股东损益807，878.66478，182.01478，182.01五、净利润119，787，769.03119，658，077.0638，695，078.9041，565，909.3238，695，078.9041，565，909.32加：年初未分配利润43，057，038.7151，320，994.214，961，406.037，208，379.314，961，406.037，208，379.31其他转入六、可供分配的利润162，844，807.74170，979，071.2743，656，484.9348，774，288.6343，656，484.9348，774，288.63减：提取法定盈余公积提取法定公益金提取职工奖励及福利基金提取企业发展基金七、可供投资者分配的利润162，844，807.74170，979，071.2743，656，484.9348，774，288.6343，656，484.9348，774，288.63减：应付优先股股利提取任意盈余公积应付普通股股利转作资本（股本）的普通股股利八、未分配利润162，844，807.74170，979，071.2743，656，484.9348，774，288.6343，656，484.9348，774，288.63补充资料：1、出售、处置部门或被投资单位所得收益2、自然灾害发生的损失3、会计政策变更增加（或减少）利润总额4、会计估计变更增加（或减少）利润总额5、债务重组损失6、其他广西柳工机械股份有限公司董事会2003年7月31日

广西柳工机械股份有限公司三届二十次董事会决议公告

证券代码：000528证券简称：桂柳工A公告编号：2003－011

公司三届董事会于2003年7月31日在公司本部召开第二十次会议，应到会董事9人，实到会董事9人，公司监事会成员列席了会议。会议由董事长王晓华先生主持。本次会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。经会议审议，作出了如下决议：

一、审议通过公司2003年半年度报告及摘要、财务审计报告；

二、审议通过有关本次配股发行前形成的未分配利润的分配政策的议案。

本次配股发行前形成的未分配利润的分配政策：本次配股发行前形成的未分配利润由本次发行形成的新增股份与本次发行前的原有股份共同参与分配。

三、审议通过公司《募集资金管理办法》（详见附件）。

为了加强公司对公开募集资金的管理，规范公司对募集资金的使用，提高募集资金使用效益，根据证券监管有关部门关于股份有限公司加强募集资金管理的政策精神，结合自身实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》。该办法针对募集资金的存放、调用、资金使用计划的编制、资金使用的审批程序等有关事项制定了系统、详尽的规则，该管理办法的实施将进一步提高本公司的资金管理水平。

四、审议通过与控股股东签订商标使用许可合同、商标使用许可补充合同及专利权转让合同的议案。

为了进一步保障本公司生产经营的需要，规范公司运作，经董事会审议通过，就本公司与本公司控股股东———广西柳工集团有限公司（以下简称“柳工集团”）之间知识产权方面的有关事宜，达成以下意见：1、同意公司与柳工集团签署《专利权转让合同》（共11份），由集团公司将装载机驾驶室等11份（具体见下表）与本公司业务有关的专利权无偿转让给本公司；序号专利名称专利号1挖掘机驾驶室ZL00334403.72轮式装载机ZL00352513.93工程车仪表盘ZL00352514.74装载机驾驶室ZL00352515.55装载机发动机罩ZL00352516.36工程车驾驶室前台ZL00352531.77带倒车报警装置的装载机变速操纵阀ZL00267382.78装载机软轴变速操纵机构ZL01205043.19装载机发动机罩升降机构ZL01205055.510装载机摆动式驱动桥ZL01205674.X11可调方向机ZL01205673.12、同意公司与柳工集团签署《商标使用许可合同》（共2份），由集团公司许可本公司在商标注册有效期限内，无偿使用商标注册证号分别为1551635、1551636的“LIUGONG”、“CLG图形”商标；同时，集团公司亦允许本公司将以上商标再许可给本公司的控股子公司无偿使用；3、同意公司与柳工集团签署《商标使用许可补充合同》（共4份）。为了对公司于2002年1月28日与集团公司签署的4份《商标使用许可合同》（合同编号分别为02－019、02－020、02－021、02－022）的有关内容进行补充约定，公司与柳工集团签署4份《商标使用许可补充合同》，由集团公司许可本公司扩大原合同约定的可以使用约定商标的商品范围，扩大使用范围为：商标许可证核准的原未许可公司使用的其余商品；同时，在扩大以后的商品范围内，集团公司允许本公司将以上商标再许可给本公司的控股子公司无偿使用。

五、为了做大做强柳工配件，保证公司控股子公司柳州柳工机械配件有限公司业务发展的需要，在征得另一股东广西柳工集团有限公司的同意后，董事会决定单方面对其增加投资1，000万元，按该公司2003年6月30日的净资产值折股投入，增资后，该公司注册资本由原来的854.87万元增至1，508.18万元，本公司占其股权比例由原来的73.40％增至84.92％。

特此公告。广西柳工机械股份有限公司董事会2003年7月31日

附件：广西柳工机械股份有限公司募集资金管理办法广西柳工机械股份有限公司募集资金管理办法第

一条为了规范本公司募集资金的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本办法。

第二条本办法所称募集资金是指公司通过发行股票（包括配股及增发）或发行可转换公司债券的方式向社会公众投资者募集用于特定用途的资金。

第三条募集资金的使用应坚持计划周密、精打细算、规范运作、公开透明的原则，非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变公司募集资金说明书公告的募集资金使用用途。

第四条公司募集资金的存放应坚持集中存放，便于监督的原则。公司在银行设立专用帐户存储募集资金。

第五条募集资金使用的依据是募集资金使用计划书。由公司制造工程部根据募集资金投资项目可行性研究报告编制募集资金使用计划书，该计划书通过经理层审查后报董事会审批，由董事长签字后执行。

第六条使用募集资金超出计划进度时，超出额度在计划额度10％以内（含10％）时，由总裁办公会议决定；超出额度在计划额度10％以上时，由董事会批准。

第七条募集资金投资项目应严格按工程预算投入。因特别原因，必须超出预算时，按下列程序审批：1.由公司项目负责部门编制投资项目超预算报告，详细说明超预算的原因、新预算编制说明及控制预算的措施；2.实际投资额超出预算5％以内（含5％）时，由总裁批准；3.实际投资额超出预算20％以内（含20％）时，由董事会批准；4.实际投资额超出预算20％以上时，由股东大会批准。

第八条在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，募集资金可以用于补充流动资金，或者在法律、法规及证券监管部门规范性文件许可的范围内，用于不超过12个月的短期投资，但须经董事会批准。

第九条公司募集资金不得投资于股票和期货交易等风险投资。

第十条募集资金投资项目采用与他人组建合资公司方式建设时，该合资公司应当制定相应的募集资金管理办法，与投资项目可行性研究报告一并报公司董事会审批。

第十一条经理层应当于每季度末以书面形式向董事会专项报告募集资金使用情况。上述专项报告应当同时抄报监事会，监事会有权对募集资金使用情况进行监督。

第十二条募集资金项目属于固定资产投资项目的，应在项目完成后及时组织验收，并出具规范的竣工验收报告。

第十三条独立董事有权对募集资金使用情况进行检查，经全体独立董事二分之一以上同意，可以聘请具有证券业务资格的会计师事务所对募集资金使用情况进行专项审计。

第十四条本办法经公司董事会通过后生效，修改亦同。

第十五条本办法由公司董事会负责解释。

广西柳工机械股份有限公司第三届监事会第十次会议决议公告

证券代码：000528证券简称：桂柳工A公告编号：2003－012

广西柳工机械股份有限公司第三届监事会第十次会议于二OO三年七月三十日在公司会议室召开。应到监事五名，实到监事五名，符合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会的有关规定。经会议审议、表决，通过如下决议：

一、审议通过公司2003年半年度报告及其摘要、财务审计报告；