装备制造业[1]是为国民经济发展和国防建设提供技术装备的基础性、战略性产业。2007年，湖南省规模以上装备制造业实现增加值481.22亿元，增长32.8%，高于全省规模工业8.5个百分点，对规模工业增长的贡献率为21.0%。技术创新在这一过程中起到了关键作用，特别是以中联重科、三一重工为龙头的工程机械制造业高举科技创新大旗，实行“科技产业化”，装备制造业呈现强劲的扩张态势，成为推动湖南省新型工业化进程的重要力量。为全面掌握湖南省装备制造业技术创新情况，我们根据2007年第一次工业企业创新调查结果，对全省装备制造业技术创新情况进行分析，供参考。
一、现状和特点
1、创新活动较为活跃，产出规模效益明显。被调查的582家装备制造企业中，2004-2006年，实现技术创新的企业455家，占78.2%，高于全省规模工业[2]平均水平21.2个百分点，高出全国装备制造业平均水平42个百分点。2006年，湖南省装备制造业共实现新产品产值302.7亿元，占规模工业新产品产值的42.2%；实现新产品销售收入290.2亿元，占规模工业新产品销售收入的42.0%，其中新产品出口27.1亿元，占规模工业新产品出口的31.7%。
2、注重自主创新，原始创新广泛开展。原始创新是指企业通过研发活动掌握核心或关键技术并拥有自主知识产权的技术创新，最能反映创新主体的自主创新能力。2004--2006年，在装备制造业中，进行产品创新的企业有原始创新的有234家，占被调查企业的40.2%，比规模工业平均水平高18.7个百分点，高出全国装备制造业平均水平25.6个百分点；进行工艺创新的企业有原始创新的有187家，占32.1%，超出规模工业平均水平13个百分点，高出全国装备制造业平均水平19.1个百分点。
3、品牌意识渐强，知识产权保护力度较大。2006年，全省被调查的装备制造业中，拥有自主品牌的企业421家，占72.3%，高出规模工业平均水平18.7个百分点，也大大高出全国装备制造业39.1%的平均水平；申请专利的企业239家，占41.1%，高出规模工业平均水平19.7个百分点，高出全国装备制造业平均水平26.8个百分点；注册商标的企业283家，占48.6%，高出规模工业平均水平13个百分点；采取了技术秘密企业内部保护措施的企业352家，占60.5%，高出规模工业平均水平21.1个百分点。
4、创新活动分布集中，区域集聚效应显现。湖南省装备制造业技术创新活动主要集中在产业集群发展较快的长株潭衡地区。2004-2006年，该地区进行技术创新的装备制造企业321家，占被调查企业的81.5%，占全省的69.9%。2006年，长株潭衡地区装备制造企业筹集技术创新费用29.9亿元，占全省的85.9%；开展内部R&D活动的企业309家，占全省的71.9%；实现新产品销售收入259.1亿元，占全省的89.2%，其中新产品出口21.1亿元，占全省出口的77.7%。
5、创新重要性认知度高，政策依赖性较强。调查结果显示，79.9%的装备制造企业家认为技术创新对企业生存发展起重要作用，高出规模工业平均水平16.9个百分点；71.2%的企业家认为企业家精神对创新产生很高影响，比规模工业平均水平高3.6个百分点。37.5%的企业家认为优惠的政策支持对创新影响程度高，所占比重高于规模工业32.7%的平均水平，表明装备制造业的创新活动比一般工业部门更依赖扶持政策。
二、存在的问题
1、R&D投入比重低，技术外部依赖性较高。湖南省装备制造企业开展原始创新的比重虽然较高，但内部研究与试验发展活动（R&D）投入却较低。2006年，被调查的装备制造企业筹集内部R&D经费15亿元，占创新费用的43.3%，低于全国平均水平3.5个百分点，企业平均R&D支出258.3万元，仅相当于全国平均支出的55.2%；购置机器设备、软件及购买相关技术支出17.5亿元，占创新费用的50.5%，高出全国平均水平2.1个百分点。湖南省装备制造业过半的创新经费用于购买机器设备、软件及相关技术，而欧盟国家创新费用的60%以上用于自主研发，表明现阶段湖南省装备制造企业的创新主要依靠引入外部技术来实现。
2、企业自有资金占比高，筹资渠道有待拓展。2006年，全省装备制造企业共筹集技术创新经费34.7亿元，其中企业自有资金22.8亿元，占65.7%；政府资金投入4.6亿元，占13.2%；减免税4.8亿元，占13.9%；金融机构贷款1.8亿元，政策性贷款0.2亿元，吸收国外资金0.1亿元，经费所占比重分别低于全国平均水平2.3个、0.4个和0.9个百分点；吸收风险投资仅5000元，风险投资对湖南省装备制造业技术创新鲜有促进作用。
3、以企业自主研发为主，合作开发力度不够。调查显示，湖南省装备制造企业以自主研发为主，没有充分利用高校、科研院所等外部创新资源，企业间合作创新程度不高。2004-2006年，湖南省77.9%的装备制造企业或企业集团的产品创新是独立完成的，与其他企业合作研发的企业占6.7%，低于全国平均水平2.1个百分点；装备制造企业或企业集团的工艺创新自主研发比重为77.2%，高出全国平均水平1.2个百分点，与其他企业和国外机构合作研发的比重分别为8.5%和1.3%，低于全国平均水平1.3个和0.5个百分点。
4、对中小企业创新扶持力度有待加强，创新产出水平有待提高。中小企业是装备制造业中极具活力的部分，中小企业的创新能力直接影响产业的整体创新水平。与大型企业相比，湖南省中小型装备制造企业受惠程度有限，创新产出水平较低。2006年，占总数96.9%的中小装备制造企业共筹集创新费用19.7亿元，其中政府投入资金2.07亿元，只占政府投入的45.2%；减免税收0.47亿元，仅占税收减免总额的9.8%。从创新产出来看，2006年，中小企业新产品销售收入159亿元，占被调查企业的54.8%，新产品销售收入占主营业务收入比重为29.6%，比大型企业平均水平低11.3个百分点。
三、对策和建议
技术创新是提升企业核心竞争力的关键，是加速推进新型工业化进程的强劲动力。加快湖南装备制造业技术创新，提升装备制造业竞争力，推进湖南新型工业化，可从以下几个方面着手：
1、加大政府支持力度。技术创新具有一定外部性（创新成果可以被其他企业应用）和风险性，企业虽然是创新投入的主体，但政府仍有必要加大对装备制造业的支持力度。一方面，进一步落实对装备制造业R&D项目贷款、投资风险损失以及关键技术引进、消化吸收和再创新等活动的直接补贴或补助，扩大创新费用税前抵扣、税收减免等政策的惠及面；另一方面，加大对装备制造领域基础研究、共性技术以及重大关键技术项目的资助力度，增加公共平台建设投入，强化技术专利保护，营造良好的技术创新环境。
2、促进企业合作创新。目前，湖南省装备制造主机企业间存在较严重的重复投资、重复研究、产品同构现象，主机企业与配套企业的技术衔接不顺畅，关键零部件的合作研发较少，配套企业有限的创新能力难以适应主机企业快速发展的要求。因此，湖南省应在这方面加以引导，一是促进主机企业之间创新资源的整合，实现重大创新项目的合作，立足各自优势，调整产品结构，凝炼产业发展的合力；二是扶持湖南省重点配套企业进行技术攻关和升级，鼓励主机企业向本地配套企业提供技术支持，实现同步开发、同步发展。
3、培育种子企业，扶持做大做强。装备制造业属于资金、技术密集型产业，技术创新对资金需求大。湖南省中小装备制造企业的技术创新资金主要来源于自身积累，企业增加创新投入必然要求进一步扩大规模、增加产能。湖南省可以选择一批规模较小、市场占有率较高、发展潜力大的装备制造企业，从资金、技术、服务上加以扶持，优先推荐上市融资，支持建立研发中心，完善产业配套，将“小巨人”培育成龙头企业，实现产出规模和创新能力的双重提高。
4、加速推进产业集群发展。目前，湖南省各装备制造产业集群发育还不成熟，技术创新成果难以在集群内迅速转化和扩散，难以形成明显的创新集聚效应。湖南省可以通过扶持主机企业做大做强、引进与培育配套企业、促进产学研合作、加快服务支撑体系建设等措施，加速推进装备制造产业集群的发展，充分集聚与整合集群内的创新资源，带动产业链条的完善与升级，扩大集群内创新的扩散效应，提升集群整体创新能力。
5、鼓励企业对接先进标准、参与各类标准制定。国家科技规划纲要已确立我国实施知识产权战略和技术标准战略的目标，《国务院关于加快振兴装备制造业的若干意见》对装备制造业标准化工作也提出了具体要求。湖南省应加快装备制造业标准化战略的制定与实施，鼓励企业积极采用先进制造标准，提升技术水平，及时将创新成果转化为国际、国内或行业标准，创造并保持竞争优势，抢占行业竞争的制高点。
注[1]：装备制造业是为国民经济各部门简单再生产和扩大再生产提供技术装备的各制造工业的总称。按照国民经济行业分类，装备制造业大致包括金属制品业、通用设备制造业、专用设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、通信设备计算机及其他电子设备制造业和仪器仪表及文化办公用机械制造业等7个大类中的56个中类。
注[2]：被调查的规模工业企业包括全部大中型工业企业及部分抽样调查的规模以上小型工业企业。
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