中国南车股份有限公司 2013 年第一季度报告

中国南车股份有限公司 2013 年第一季度报告

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责

任。

1.2 公司全体董事出席董事会会议。

1.3 公司第一季度财务报告未经审计。

1.4

公司负责人姓名郑昌泓

主管会计工作负责人姓名詹艳景

会计机构负责人(会计主管人员)姓名刘江

公司负责人郑昌泓、主管会计工作负责人詹艳景及会计机构负责人(会计主管人员)刘江声明：

保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

币种:人民币

本报告期末比上年

本报告期末上年度期末

度期末增减(%)

总资产(千元)104，545，303105，217，301-0.64

所有者权益(或股东权益)(千元)33，719，89732，755，4272.94

归属于上市公司股东的每股净资产(元/股)2.442.372.95

比上年同期增减

年初至报告期期末

(%)

经营活动产生的现金流量净额(千元)-2，024，229不适用

每股经营活动产生的现金流量净额(元/股)-0.15不适用

年初至报告期本报告期比上年同

报告期

期末期增减(%)

归属于上市公司股东的净利润(千元)811，697811，697-24.24

基本每股收益(元/股)0.060.06-33.33

扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.050.05-37.50

稀释每股收益(元/股)0.060.06-33.33

加权平均净资产收益率(%)2.442.44减少 1.46 个百分点

扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益

2.132.13减少 1.58 个百分点

率(%)

3

601766中国南车股份有限公司 2013 年第一季度报告

扣除非经常性损益项目和金额：

单位：千元 币种:人民币

项目金额

非流动资产处置损益820

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，

符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府118，170

补助除外

债务重组损益28

除上述各项之外的其他营业外收入和支出178

其他符合非经常性损益定义的损益项目2，253

捐赠性收支净额-55

所得税影响额-16，136

少数股东权益影响额(税后)-236

合计105，022

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

282362(其中 A 股股东

报告期末股东总数(户)279768 户，H 股股东

2594 户)

前十名无限售条件流通股股东持股情况

期末持有无限售条件流通股

股东名称(全称)种类

的数量

中国南车集团公司6，428，583，385人民币普通股

HKSCC NOMINEES LIMITED2，017，010，839境外上市外资股

中国建设银行-长城品牌优选股票型证

141，046，173人民币普通股

券投资基金

全国社保基金五零二组合100，990，000人民币普通股

中国南车集团投资管理公司93，085，715人民币普通股

全国社会保障基金理事会转持二户78，475，300人民币普通股

安徽省投资集团控股有限公司69，506，700人民币普通股

中国铁路物资股份有限公司67，264，500人民币普通股

中国机械工业集团有限公司67，264，500人民币普通股

全国社保基金五零三组合53，811，600人民币普通股

注：HKSCC NOMINEES LIMITED (香港中央结算(代理人)有限公司)持有的 H 股乃代表多

个客户持有。

4

601766中国南车股份有限公司 2013 年第一季度报告

§3 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

1、货币资金较年初减少 2，221，344 千元(-14.76%)，主要是公司购买商品支付现金增加所致。

2、应收票据较年初增加 1，250，059 千元(33.46%)，主要是客户较多采用承兑汇票结算所致。

3、预付账款较年初减少 1，222，118 千元(-24.18%)，主要是公司以预付款采购的相关材料到货，

结算冲抵预付账款所致。

4、其他流动资产较年初减少 535，263 千元(-47.41%)，主要是公司留抵或待返还的税费减少所

致。

5、可供出售金融资产较年初增加 274，545 千元(55.63%)，主要是公司一季度持有可供出售权

益工具公允价值增加所致。

6、长期应收款较年初增加 169，470 千元(17.84%)，主要是公司应收融资租赁款增加所致。

7、短期借款较年初增加 499，509 千元(11.13%)，主要是为补充流动资金而增加了短期借款。

8、应交税费较年初减少 546，097 千元(-42.83%)，主要是一季度交纳增值税和企业所得税所致。

9、应付利息较年初减少 60，256 千元(-79.73%)，主要是本期应付债券减少所致。

10、一年内到期的非流动负债较年初减少 2，180，253 千元(-73.01%)，主要是偿还了到期的应

付债券所致。

11、其他流动负债较年初增加 3，000，000 千元(150.00%)，主要是为满足公司资金需求，公司

新发行的银行超短期融资券所致。

12、营业收入较上年同期增长 592，232 千元(3.08%)，主要是由于机车、客车、城轨地铁和现代

物流等业务收入较上年同期增长所致。

13、财务费用较上年同期增长 32，037 千元(29.02%)，主要是公司上年同期外币业务较多，利用

远期金融工具产生较大的汇兑收益，本期未发生该类业务，导致汇兑收益减少。

14、资产减值损失较上年同期增加 12，170 千元(39.44%)，主要是本期计提的存货跌价准备较

大所致。

15、投资收益较上年同期增加 113，440 千元(258.87%)，主要是由于合营公司及联营公司的利润

增加所致。

5

601766中国南车股份有限公司 2013 年第一季度报告

16、营业外收入较上年同期增加 28，892 千元(30.47%)，主要是由于本期确认的政府补助收入

增加所致。

17、所得税费用较上年同期降低 34，412 千元(-15.75%)，主要是利润总额减少所致。

18、经营活动现金净流量赤字 2，024，229 千元，较上年同期减少 3，741，881 千元，主要是公司

加强对应收账款回款的催收管理，同时加强公司货币资金管理，提升货币资金使用效率所致。

19、投资活动现金净流量赤字 1，342，563 千元，较上年同期减少 439，887 千元，主要是购建固

定资产、无形资产和长期股权投资支付的现金减少所致。

20、筹资活动现金净流量 1，254，070 千元，较上年同期减少 5，981，241 千元，主要是公司上年

同期通过定向增发再融资 87 亿元，本期未发生权益性筹资活动。

3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1、股权激励计划的实施情况

公司股权激励的实施情况及其影响请详见本公司 2012 年年度报告。公司股权激励对象获授

的第一批股票期权自授予日(即 2011 年 4 月 27 日)起 24 个月内(至 2013 年 4 月 26 日结束)

不得行权，在满足若干生效条件的前提下，将自上述禁售期满后首个交易日起生效。因公司 2012

年度业绩未达到设定的营业收入增长的生效条件，故第一批股票期权未生效。根据《中国南车股

份有限公司股票期权计划(草案修订稿)》的规定，未满足生效条件的股票期权将全部作废，并

由公司统一注销。

详情请见公司同日在上海证券交易所网站和香港联交所网站披露的相关公告。

2、债务融资工具的情况

(1)中期票据：2010 年 2 月 3 日，公司在银行间市场发行 3 年期中期票据 20 亿元，发行利率

为 4.08%，到期日 2013 年 2 月 3 日，已到期按时兑付。

(2)超短期融资券：2012 年 12 月 6 日，公司在银行间市场发行 270 天超短期融资券 20 亿元，

发行利率为 4.38%，到期日 2013 年 9 月 3 日，尚未到期。2013 年 1 月 25 日，公司在银行间市

6

601766中国南车股份有限公司 2013 年第一季度报告

场发行 180 天超短期融资券 10 亿元，发行利率为 4%，到期日 2013 年 7 月 27 日，尚未到期。

2013 年 1 月 31 日，公司在银行间市场发行 90 天超短期融资券 20 亿元，发行利率为 3.9%，到

期日 2013 年 5 月 2 日，尚未到期。

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用 □不适用

1、 本公司控股股东南车集团在招股说明书中承诺

(1)就南方汇通重组承诺：将对其持有的南方汇通股权及相应资产进行重组，包括但不限于南

车集团取得南方汇通货车业务相关资产;南车集团将在取得南方汇通相应资产后 3 个月内，向

本公司转让上述已取得的货车业务相关资产;转让价格将根据资产评估的结果协商确定;上述

资产转让将按照境内外监管机构的要求履行必要的审批程序。

本报告期内，本公司控股股东南车集团遵守了其所作出的上述承诺。

2011 年 1 月 29 日，本公司刊发了《关于中国南车集团对南方汇通有关承诺事项的说明》

的公告：本公司接到大股东中国南车集团《关于对南方汇通进行重组的有关承诺事项的函》。有

关内容如下：1.中国南车集团确定将本公司作为其从事机车、客车、货车、动车组、城轨地铁

车辆及重要零部件的研发、制造、销售、修理和租赁，以及轨道交通装备专有技术延伸产业等

业务的最终整合的唯一平台。2.中国南车集团力争用 5 年左右时间，通过资产购并、重组等方

式，将其持有的南方汇通股权进行处置，并在取得南方汇通相应资产后，向本公司转让取得的

货车业务相关资产。

2012 年 12 月 26 日，南方汇通发布公告表示中国南车集团公司正在筹划对其重大资产重

组事项，因有关事项尚存不确定性，南方汇通股票自 2012 年 12 月 26 日 9:30 起开始停牌。2013

年 3 月 18 日，由于重大重组交易对方重组拟置入资产所涉及的利益相关方，难以在相关规定要

求的期限内达成一致，南方汇通公告复牌。有关终止重组和复牌事项详见南方汇通 3 月 18 日在

深交所发布的公告，公告编号 2013-015。

(2)就避免同业竞争承诺： ①南车集团承诺南车集团本身、并且南车集团必将通过法律程序

使南车集团之全资、控股子企业将来均不从事任何与本公司正在经营的业务有直接竞争的业务;

②在符合上述第①项承诺的前提下，如南车集团(包括受南车集团控制的全资、控股或其他关

7

601766中国南车股份有限公司 2013 年第一季度报告

联企业)将来经营的产品或服务与本公司的主营产品或服务有可能形成竞争，南车集团同意本

公司有权优先收购南车集团与该等产品或服务有关的资产或南车集团在子企业中的全部股权;

③在符合上述第①项承诺的前提下，南车集团将来可以在本公司所从事的业务范围内开发先进

的、盈利水平高的项目，但是应当在同等条件下优先将项目成果转让给本公司经营;④如因南

车集团未履行其所作出的上述①-③项承诺给本公司造成损失的，南车集团将赔偿本公司的实际

损失。本报告期内，本公司控股股东南车集团遵守了其所作出的上述承诺。

2、有关房屋产权问题的承诺

本公司在拥有的房屋中尚有 114 项、总建筑面积约为 73，585.58 平方米的房屋尚未获得《房

屋所有权证》，主要是由于石家庄实施「退城进郊」和成都地区城市规划变化的原因，当地主管

部门不予办理相关房产的《房屋所有权证》。就该等城市规划事项，石家庄市城乡规划局出具了

《关于中国南车集团石家庄车辆厂厂区规划的情况说明》，指出因城市规划原因不再受理原有无

证房屋的规划许可证补办申请;成都市规划管理局出具了《关于中国南车集团成都机车车辆厂

厂区规划道路的情况说明》，指出按城市未来发展需要，将有两条规划市政道路穿越厂区土地。

这部分房屋将按照当地政府要求，暂缓办理《房屋所有权证》。除上述两家子公司因客观原因部

分房产不能办理《房屋所有权证》外，其余已办理《房屋所有权证》。有关石家庄公司搬迁事宜，

请见本公司分别于 2011 年 8 月 6 日和 2012 年 3 月 17 日刊载在《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站、香港联交所网站上的相关公告。本报告期

内，本公司控股股东南车集团遵守了其所作出的上述承诺。

3、其他承诺

(1)南车集团承诺其持有的于 2011 年 8 月 18 日解禁可上市流通的本公司 6，422，914，285 股有

限售条件流通股，自 2011 年 8 月 18 日起自愿继续锁定三年(即自 2011 年 8 月 18 日至 2014 年

8 月 17 日)。锁定期内，南车集团持有的该等股份不通过上海证券交易所挂牌出售或转让。

(2)南车集团在本公司 2012 年非公开发行股票时承诺：南车集团所认购本公司 1，362，103，700

股股票自发行结束之日起 36 个月内不得转让。

(3)2012 年 8 月 29 日，南车集团增持公司股份 47.1 万股，并拟在未来 12 个月内以自身名义

或通过一致行动人继续通过上海证券交易所交易系统增持本公司股份，累计增持比例不超过本

公司已发行总股份的 2%(含已增持部分股份)。南车集团承诺，在增持计划实施期间及法定期

8

601766中国南车股份有限公司 2013 年第一季度报告

限内不减持其持有的本公司股份。

本报告期内，本公司控股股东南车集团遵守了其所作出的上述承诺。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动

的警示及原因说明

□适用 √不适用

3.5 报告期内现金分红政策的执行情况

根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》的有关要求，结合本公司的财务状况，董事会建

议：拟按照每 10 股派发 0.9 元(含税)人民币的预案向股东进行利润分配，分配的利润占合并

报表中归属于公司股东的净利润的比率为 30.98%，符合《公司章程》和《股东回报规划》的要

求。该分配预案还须经公司股东大会审议通过。

中国南车股份有限公司

法定代表人:郑昌泓

2013 年 4 月 26 日

9

601766中国南车股份有限公司 2013 年第一季度报告

§4 附录

4.1

合并资产负债表

2013 年 3 月 31 日

编制单位: 中国南车股份有限公司

单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目期末余额年初余额

流动资产：

货币资金12，823，35015，044，694

结算备付金

拆出资金

交易性金融资产9，5119，589

应收票据4，985，6563，735，597

应收账款27，114，51726，618，776

预付款项3，833，1525，055，270

应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

应收利息

应收股利261，249261，249

其他应收款1，356，1541，478，938

买入返售金融资产

存货19，614，34318，770，236

一年内到期的非流动资产158，069158，069

其他流动资产593，7101，128，973

流动资产合计70，749，71172，261，391

非流动资产：

发放委托贷款及垫款

可供出售金融资产768，098493，553

持有至到期投资

长期应收款1，119，577950，107

长期股权投资2，728，4862，605，633

投资性房地产

固定资产19，789，89119，966，042

在建工程3，399，1953，004，521

工程物资1，663

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产4，993，0384，959，126

开发支出61，86851，856

商誉97，14797，147

10

601766中国南车股份有限公司 2013 年第一季度报告

长期待摊费用30，32830，520

递延所得税资产449，479469，695

其他非流动资产356，822327，710

非流动资产合计33，795，59232，955，910

资产总计104，545，303105，217，301

流动负债：

短期借款4，986，7574，487，248

向中央银行借款

吸收存款及同业存放

拆入资金

交易性金融负债

应付票据9，750，67912，948，103

应付账款26，848，45526，714，857

预收款项7，506，4527，271，776

卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬618，220594，870

应交税费728，9761，275，073

应付利息15，38475，910

应付股利48，17248，172

其他应付款3，250，9743，136，189

应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

一年内到期的非流动负债805，9632，986，216

其他流动负债5，000，0002，000，000

流动负债合计59，560，03261，538，414

非流动负债：

长期借款715，784727，376

应付债券

长期应付款10，30310，060

专项应付款

预计负债1，067，663972，675

递延所得税负债46，51845，427

其他非流动负债2，596，5052，413，488

非流动负债合计4，436，7734，169，026

负债合计63，996，80565，707，440

所有者权益(或股东权益)：

实收资本(或股本)13，803，00013，803，000

资本公积9，498，5129，345，528

减：库存股

11

601766中国南车股份有限公司 2013 年第一季度报告

专项储备

盈余公积766，001766，001

一般风险准备

未分配利润9，677，3708，865，673

外币报表折算差额-24，986-24，775

归属于母公司所有者权益合计33，719，89732，755，427

少数股东权益6，828，6016，754，434

所有者权益合计40，548，49839，509，861

负债和所有者权益总计104，545，303105，217，301

公司法定代表人: 郑昌泓 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:刘江

母公司资产负债表

2013 年 3 月 31 日

编制单位: 中国南车股份有限公司

单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目期末余额年初余额

流动资产：

货币资金1，690，1552，373，099

交易性金融资产

应收票据

应收账款

预付款项

应收利息384，257325，664

应收股利524，8001，330，820

其他应收款10，846，4599，435，177

存货

一年内到期的非流动资产

其他流动资产1，294522

流动资产合计13，446，96513，465，282

非流动资产：

可供出售金融资产

持有至到期投资

长期应收款179，000179，000

长期股权投资29，197，59329，197，593

投资性房地产

固定资产12，55412，343

在建工程4，5754，575

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产29，23531，581

12

601766中国南车股份有限公司 2013 年第一季度报告

开发支出

商誉

长期待摊费用

递延所得税资产

其他非流动资产

非流动资产合计29，422，95729，425，092

资产总计42，869，92242，890，374

流动负债：

短期借款1，100，000495，000

交易性金融负债

应付票据

应付账款4，875

预收款项

应付职工薪酬11，35724，441

应交税费6762，223

应付利息67，21077，085

应付股利

其他应付款9，649，5236，277，004

一年内到期的非流动负债2，000，000

其他流动负债2，000，000

流动负债合计10，833，64110，875，753

非流动负债：

长期借款300，000300，000

应付债券

长期应付款

专项应付款

预计负债12，01213，080

递延所得税负债

其他非流动负债

非流动负债合计312，012313，080

负债合计11，145，65311，188，833

所有者权益(或股东权益)：

实收资本(或股本)13，803，00013，803，000

资本公积14，049，15414，049，154

减：库存股

专项储备

盈余公积766，001766，001

一般风险准备

未分配利润3，106，1143，083，386

所有者权益(或股东权益)合计31，724，26931，701，541

负债和所有者权益(或股东权益)总计42，869，92242，890，374

公司法定代表人: 郑昌泓 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:刘江

13

601766中国南车股份有限公司 2013 年第一季度报告

4.2

合并利润表

2013 年 1—3 月

编制单位: 中国南车股份有限公司

单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目本期金额上期金额

一、营业总收入19，795，53319，203，301

其中：营业收入19，795，53319，203，301

利息收入

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本19，004，50717，853，619

其中：营业成本16，641，60615，479，927

利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净额

保单红利支出

分保费用

营业税金及附加77，31984，020

销售费用458，321498，803

管理费用1，641，7841，649，599

财务费用142，452110，415

资产减值损失43，02530，855

加：公允价值变动收益(损失以“-”号填

-49-97

列)

投资收益(损失以“-”号填列)157，26143，821

其中：对联营企业和合营企业的投资

119，35839，495

收益

汇兑收益(损失以“-”号填列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)948，2381，393，406

加：营业外收入123，72794，835

减：营业外支出1，9767，531

其中：非流动资产处置损失601911

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)1，069，9891，480，710

减：所得税费用184，126218，538

五、净利润(净亏损以“-”号填列)885，8631，262，172

归属于母公司所有者的净利润811，6971，071，459

少数股东损益74，166190，713

六、每股收益：

(一)基本每股收益0.060.09

14

601766中国南车股份有限公司 2013 年第一季度报告

(二)稀释每股收益0.060.09

七、其他综合收益152，774-4，308

八、综合收益总额1，038，6371，257，864

归属于母公司所有者的综合收益总额964，4711，067，151

归属于少数股东的综合收益总额74，166190，713

公司法定代表人: 郑昌泓 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:刘江

母公司利润表

2013 年 1—3 月

编制单位: 中国南车股份有限公司

单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目本期金额上期金额

一、营业收入9

减：营业成本

营业税金及附加1

销售费用1，8802，070

管理费用24，44621，188

财务费用-49，04611，967

资产减值损失

加：公允价值变动收益(损失以“-”号填

列)

投资收益(损失以“-”号填列)

其中：对联营企业和合营企业的投资

收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)22，728-35，225

加：营业外收入

减：营业外支出

其中：非流动资产处置损失

三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)22，728-35，225

减：所得税费用

四、净利润(净亏损以“-”号填列)22，728-35，225

五、每股收益：

(一)基本每股收益

(二)稀释每股收益

六、其他综合收益-96

七、综合收益总额22，632-35，225

公司法定代表人: 郑昌泓 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:刘江

15

601766中国南车股份有限公司 2013 年第一季度报告

4.3

合并现金流量表

2013 年 1—3 月

编制单位: 中国南车股份有限公司

单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目本期金额上期金额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金21，885，14513，654，315

客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加额

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

处置交易性金融资产净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额

收到的税费返还158，704133，455

收到其他与经营活动有关的现金256，952442，668

经营活动现金流入小计22，300，80114，230，438

购买商品、接受劳务支付的现金19，423，74015，167，260

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加额

支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续费及佣金的现金

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支付的现金1，985，0911，821，805

支付的各项税费1，393，1581，450，757

支付其他与经营活动有关的现金1，523，0411，556，726

经营活动现金流出小计24，325，03019，996，548

经营活动产生的现金流量净额-2，024，229-5，766，110

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金300，000

取得投资收益收到的现金12，018

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收

1，6853，320

回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计1，685315，338

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支

1，073，348941，041

付的现金

16

601766中国南车股份有限公司 2013 年第一季度报告

投资支付的现金270，9001，156，747

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计1，344，2482，097，788

投资活动产生的现金流量净额-1，342，563-1，782，450

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金8，720，831

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金24，000

取得借款收到的现金5，239，2181，851，640

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金2，575

筹资活动现金流入小计5，239，21810，575，046

偿还债务支付的现金3，751，3023，090，662

分配股利、利润或偿付利息支付的现金231，846248，320

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金2，000753

筹资活动现金流出小计3，985，1483，339，735

筹资活动产生的现金流量净额1，254，0707，235，311

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-20，2831，656

五、现金及现金等价物净增加额-2，133，005-311，593

加：期初现金及现金等价物余额14，856，81221，975，876

六、期末现金及现金等价物余额12，723，80721，664，283

公司法定代表人: 郑昌泓 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:刘江

母公司现金流量表

2013 年 1—3 月

编制单位: 中国南车股份有限公司

单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目本期金额上期金额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金8，487

收到的税费返还

收到其他与经营活动有关的现金98，63920，676

经营活动现金流入小计107，12620，676

购买商品、接受劳务支付的现金12，56351

支付给职工以及为职工支付的现金20，99717，256

支付的各项税费3，2033，543

支付其他与经营活动有关的现金2，328，1434，861，402

经营活动现金流出小计2，364，9064，882，252

经营活动产生的现金流量净额-2，257，780-4，861，576

二、投资活动产生的现金流量：

17

601766中国南车股份有限公司 2013 年第一季度报告

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金62，52089，405

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收

回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计62，52089，405

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支

38379

付的现金

投资支付的现金200，000

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计38200，379

投资活动产生的现金流量净额62，482-110，974

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金8，699，405

取得借款收到的现金4，100，000

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金2，575

筹资活动现金流入小计4，100，0008，701，980

偿还债务支付的现金2，495，0001，560，000

分配股利、利润或偿付利息支付的现金86，28097，392

支付其他与筹资活动有关的现金2，000753

筹资活动现金流出小计2，583，2801，658，145

筹资活动产生的现金流量净额1，516，7207，043，835

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-207

五、现金及现金等价物净增加额-678，5782，071，078

加：期初现金及现金等价物余额2，368，73210，711，632

六、期末现金及现金等价物余额1，690，15412，782，710

公司法定代表人: 郑昌泓 主管会计工作负责人:詹艳景 会计机构负责人:刘江