12月27日下午,国务院办公厅发布了《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》,《意见》指出,为进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作,国务院提出了健全投资者适当性制度、优化投资回报机制、保障中小投资者知情权、健全中小投资者投票机制、建立多元化纠纷解决机制、健全中小投资者赔偿机制、加大监管和打击力度、强化中小投资者教育、完善投资者保护组织体系等九条意见。
证券时报网记者据此采访了武汉科技大学金融证券研究所所长、湖北省中小企业研究中心主任董登新(财苑)先生。董登新指出,国九条没有以证监会的名义发布,而是以国务院的名义发布,含义是非常特别的,文件开头已经提到了文件发放的对象,一个是地方政府、一个是各部委和直属机构。这表明了国务院对保护中小投资者的信心和决心。他指出,这里面有三方面意义:
第一,保护中小投资者国九条将为未来可能出现的“地方政府保护当地经济现象”敲响警钟,董登新进一步指出,下一步新三板将扩容,新三板的实施将会逐步放权到地方金融办,地方证监局等,在新三板扩容中,地方政府会是其中的受益者,也是平台的搭建者,这一文件对有可能出现的地方保护主义敲响了警钟。
第二,保护中小投资者国九条对资本市场是一个长远的利好。董登新指出,目前社会上有大量民间资本在进行炒房和炒金,目前民间资本风险很大,这些资金没有落实到实体经济中也是极大的浪费,如何把这些资金有效地导入到实体经济中来是需要我们作出努力的。而保护中小投资者国九条有效地规范了资本市场,重塑这些民间资本对资本市场的信心,从而引导他们回归正规的资本市场中,使得资金顺利地导入到实体经济中来。
第三,保护中小投资者国九条对证券犯罪、操纵市场、内部交易等也是一种威慑。表现了国务院有信心通过打击证券犯罪来维护证券市场的公正、净化市场、维持市场秩序,从而有效地把保护中小投资者权益落到实处。
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