编造传播虚假信息的行为一直是证监会的执法重点之一,由于陈斌在微博上散布了“三一拿到了军工准入证”的虚假信息,扰乱了证券市场,证监会决定对其处以15万元罚款。
证监会最新公布的行政处罚决定书显示,2015年5月21日9点04分,陈斌使用名为“三一巨人”的新浪微博账户发布了有关三一重工(600031)获得军工准入证的微博。涉案微博由两部分组成,一为《关于成立三一军工部的决定》的文件截图,二为“三一拿到了军工准入证,这是实力的象征,是党和国家的信任”的文字内容。
在发布该微博的同时,陈斌通过“@”的方式,将涉案微博抄送给了“第一工程机械网”、“工程机械-何兆云”、“工程机械中国网”、“聪慧工程机械网”等媒体账户。上述微博发布以后,其信息及截图被诸多官方媒体、门户网站财经频道、专业财经网站及其他媒体渠道转发、评论,受到广泛关注和传播。后经查证,陈斌发布的上述微博信息没有事实依据,属于虚假信息。三一重工于2015年5月21日股市收盘后发布公告,澄清说明没有“军工准入证”此说法,目前公司未获得任何军品生产相关资质。公司成立军工项目部,现处于前期调查和可行性研究阶段,项目整体存在一定的不确定性。
但就在公告发出前,虚假信息发出后,三一重工股票价格和交易量发生异常波动,午后开盘两分钟内即封于涨停价11.70元,涨幅达到9.96%。截至当天收盘,仍然有170万手买盘未能成交。三一重工股价的大幅上涨,既偏离当日上证综指和所属板块的走势,也偏离该股5月21日之前的历史走势。
证监会认为,陈斌编造的虚假信息,广泛传播,混淆视听,引起了媒体及市场基于虚假信息对三一重工的过度关注和追捧。构成扰乱证券市场的行为。
针对陈斌申辩意见中的“发布虚假信息的主要原因是个人理解上的偏差,并没有编造传播虚假信息的故意,没有影响证券市场的意图”以及“微博内容的广泛传播并非当事人本人意愿,也非当事人所能控制”等内容,证监会回应陈斌的申辩理由不能成立,陈斌的主观意愿并不影响对陈斌编造、传播虚假信息行为的认定。陈斌通过微博发布虚假信息,使得任何微博用户都可以阅读、转载、评论虚假信息,从而造成了虚假信息的广泛传播。因此,证监会责令陈斌予以改正,并处以15万元罚款。
此外,证监会还对吕奇伦违法减持行为进行了行政处罚。吕奇伦系广陆数测(现更名为东方网络(002175))持股5%以上的股东。2015年3月20日,吕奇伦在减持“广陆数测”达到广陆数测总股本5%的情况下,在信息披露义务期内,未停止卖出“广陆数测”。因此,证监会责令吕奇伦改正违法行为,在收到处罚决定书之日起3日内对超比例减持情况进行报告和公告,并就超比例减持行为公开致歉,同时,对吕奇伦超比例减持未及时披露及在限制转让期限内减持“广陆数测”的行为予以警告,对吕奇伦超比例减持未及时披露行为处以40万元罚款,对吕奇伦在限制转让期限内的减持行为处以290万元罚款,对吕奇伦罚款合计330万元。
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